本书以美国海军外交为研究客体，在展现美国海军外交发展历程的基础上，分析推动美国海军外交发展演进的动因，从理论上对美国海军外交做出解释，继而结合案例进一步探讨在实践中的运用模式，为中国发展海军外交提出建议。

前 言 在国际政治领域，海军外交并非陌生的概念。近几个世纪，海权强国以军舰迫使他国屈服的“炮舰外交”（gunboat diplomacy）就是一种典型的海军外交。詹姆斯?凯布尔（James Cable）认为，炮舰外交是“为了获得优势或避免损失，而在战争行为之外，使用或威胁使用有限海军力量的行为。” 在他看来，“海军国际性强而且运用极具弹性。”因而，“只要环境许可，海军不可避免地会被海洋国家用作实施威胁或使用有限武力的工具。”按照贝利芝（G.R. Berridge）等人编写《外交学词典》的界定，“炮舰外交属于强制外交，即使用海军支持外交”。 由于炮舰外交是最早受到学界关注的一种海军外交，因此有些学者就会将两者等同起来。例如，肯?布斯（Ken Booth）认为，“海军外交即是使用军舰巩固外交交涉的立场，以在外交磋商时取得有利态势。”他断定海军支持外交的方式无外乎三种，“以实力支持磋商、操控（manipulation）及维持威望。”显然，布斯对海军外交的界定实际上与炮舰外交的定义并无二致。 国内外学者对海军外交的定义，按照内涵从小到大的顺序可分为三类。其一，有一些学者认为海军外交的主体必须是海军，海军外交即是由海军实施的外交行动。例如，美国学者大卫?盖伊（David Guy）认为，“海军外交的内容包罗万象，包括从日常性的友好访问到使用海军作为直接打击手段的各种行为。”美国海军军官学院教授杰弗里?蒂尔（Geoffery Till）将海军外交定义为，“从有限的强制性军事攻击，到威慑，再到彻底的友好合作，目标是影响其他国家人民的行为。”蒂尔列举的几种行为实际上指的是海军的行动。有国内学者认为，“海洋的特点和海军运用的自身特点，使海军成为和平时期军事外交的承载主体，形成了军事外交中独特的方式，这就是海军外交。”显然，这种定义将海军视为海军外交的唯一主体，排除了海军对政府外交部门的外交活动的支持，属于较为狭义的界定。另有一些学者认为，海军外交就是受海军支持的外交，“海军外交即是海军强国使用军舰支持外交政策的作为。”；“海军外交是指海军在和平时期为了支持国家对外政策及影响它国行为所进行的活动。”郭真也认为“海军外交是指海军根据国家外交的需要和对外军事交往的具体要求，利用其活动具有国际性的特点，参与支持国家政治外交的活动。”在这些定义中，关键的一个词是“支持”。海军的“支持”既可以理解为海军独立推行的对外交往，也可以看作是海军配合外交官的外交活动，因而对海军外交的界定显得更为宽泛。还有学者认为，以和平的方式使用海军就可被视为海军外交，海军外交是指“海军资源的非战争运用。”但是这一界定显得过于宽泛。海军在国内实施抢险救灾或者在国外海域实施远海训练都属于海军的非战争运用。显然，海军的此类运用都无法归入外交的范畴。 综合以上界定，如果从海军对外交的参与程度来看，海军外交既包括海军独立实施的对外交往，也包括海军与外交人员相互配合而实施的外交活动，即海军外交的主体既可以是海军一个主体，也可以是海军和外交人员两个主体。第一种情况（即以海军为主体推行的外交）属于国家军事外交的一部分，理当属于海军外交的范畴。就第二种情况而言，由于外交过程中使用海军作为实现目标的手段，而使此类外交具备了有别于其他外交的特点。因此，此类外交也应归入海军外交的范畴。换言之，从内涵上看，海军外交应包括海军独立实施的外交和海军参与或配合的外交两个部分。另外，从海军支持外交的方式来看，海军既能以军舰部署或派遣军人的方式为外交提供有形的支持，也能以前沿存在或力量投送为国家的对外政策、目标或战略提供无形的支持，如海军前沿存在对美国同盟关系的支持。需要强调的是，海军外交应是海军这种“可控的暴力”的有限运用，即海军的运用仅是为了支持外交，而非旨在打赢战争。但是，海军外交的运用并不一定发生在和平时期，战争期间盟国之间的海军合作也属于海军外交的范畴。 基于以上分析，海军以非战争的方式，即海军的运用未引发大规模、全局性的军事冲突，独立推行或者提供支持的外交都可被归入海军外交的范畴。 从1775年10月建军至今，在二百多年的发展历程中，美国海军由弱到强，对外交的参与程度不断加深，支持的力度不断加强，成为外交的一种高价值的工具。纵观美国的历史，海军在美国外交中始终扮演着重要的角色。美国以海军支持外交的做法可谓比比皆是，美国海军对外交的支持和参与已演变成为一种海军外交。 全书共四章。 第1章按照美国海军所支持的外交目标范围，将海军外交的历史分为区域阶段、走向全球阶段和全球阶段三个历史时期，力图沿着美国建国二百多年来美国海军外交发展的历史轨迹，结合各个历史时期美国推行海军外交的史实，展现一幅美国海军外交历史演进的图景，为本书后面的论述做好铺垫。 第2章从经济、文化、政治和军事安全四个层面分析美国海军外交的动因。从经济层面出发，分别探讨海外贸易和美国主导国际经济秩序的需要对美国海军外交的推动作用；从文化层面出发，解析美国价值观中的商业精神和使命观对美国海军外交的影响；从政治层面出发，结合不同历史时期美国推行海军外交的需要，探讨冷战时期对苏遏制和冷战后美国维持世界领导地位对美国海军外交的促进作用；从军事安全的视角，分析国际危机和打击恐怖主义的需要对美国海军外交的推动作用。 第3章对美国海军外交的作用方式做出理论上的解释；按照美国使用海军支持外交的方式的不同，将海军外交分为海军对抗外交和海军合作外交；从强制外交和威慑的理论视角，探讨海军对抗外交的两种类型：海军强制外交和海军威慑外交；从合作和军事相互依赖的角度，对美国海军合作外交做出了解释，并分析美国海军合作外交的几种典型平台。 第4章解析美国海军外交在实践中的运用，以古巴导弹危机和海地危机为例，探讨海军强制外交的运用模式；以冷战后美国海军威慑朝鲜和伊朗的案例，探讨美国海军威慑外交的运用模式；阐述美国和印度海军合作在双边关系中发挥的作用，美国海军以医院船推行的公共外交及美国海军为开展对外合作而实施的“国外地区军官”计划的情况，并对美国海军外交运用的经验进行归纳和总结。 本书在写作过程中，曾得到解放军外国语学院李志东教授、潘志高教授、王玉兰教授、孙建民教授、李洪波副教授、叶凡美副教授、肖欢副教授、吴承义副教授、刘向东副教授，国防大学李文教授、海军指挥学院张忠教授的悉心指导，在此表示衷心的感谢。 由于作者水平所限，书中纰漏在所难免，敬请广大读者批评指正。 2017年6月14日 于海军大连舰艇学院

目 录 第1章 美国海军外交的历史演进 / 1 1.1 区域阶段：从独立战争到美西战争 / 2 1.1.1 独立战争中的海军外交 / 2 1.1.2 美国建国到1812年英美战争期间的海军外交 / 7 1.1.3 1812年战争到美国内战前的海军外交 / 12 1.1.4 美国内战期间的海军外交 / 14 1.1.5 内战后到美西战争之间的海军外交 / 17 1.2 走向全球阶段：从美西战争结束到第二次世界大战结束 / 22 1.2.1 美西战争到第一次世界大战之间的海军外交 / 23 1.2.2 两次世界大战之间的海军外交 / 27 1.3 全球阶段：第二次世界大战结束至今 / 29 1.3.1 冷战时期的美国海军外交 / 30 1.3.2 冷战后的美国海军外交 / 36 第2章 美国海军外交的动因分析 / 42 2.1 美国海军外交的经济动因 / 42 2.1.1 贸易推动海军外交的发展 / 43 2.1.2 美国主导国际经济秩序的需要 / 49 2.2 美国海军外交的文化动因 / 52 2.2.1 商业精神驱动下的美国海军外交 / 52 2.2.2 使命观感召下的美国海军外交 / 54 2.3 美国海军外交的政治动因 / 57 2.3.1 冷战时期美国实施对苏遏制的需要 / 57 2.3.2 冷战后美国维持世界领导地位的需要 / 60 2.4 美国海军外交的军事安全动因 / 66 2.4.1 美国应对国际危机的需要 / 66 2.4.2 美国打击恐怖主义的需要 / 70 第3章 美国海军外交的理论诠释 / 73 3.1 美国海军对抗外交 / 73 3.1.1 美国海军强制外交 / 74 3.1.2 美国海军威慑外交 / 82 3.1.3 美国海军对抗外交的实质 / 95 3.2 美国海军合作外交 / 98 3.2.1 美国海军与外国海军之间的合作外交 / 99 3.2.2 美国海军实施的公共外交 / 101 3.2.3 美国海军对外合作的主要平台 / 106 第4章 美国海军外交的实践运用 / 120 4.1 美国海军对抗外交的运用 / 120 4.1.1 美国海军强制外交的运用 / 120 4.1.2 美国海军威慑外交的运用 / 142 4.2 美国海军合作外交的运用 / 155 4.2.1 美印海军合作外交 / 156 4.2.2 美国海军医院船的公共外交 / 162 4.2.3 美国海军合作外交的人才保障 / 167 4.3 美国海军外交运用的经验 / 178 4.3.1 逐步推进海军外交以维护海外利益的安全 / 178 4.3.2 以优势海军实施对抗外交 / 179 4.3.3 推行海军合作外交 / 180 4.3.4 创建专业的合作外交人才队伍 / 181 结 语 / 182 参 考 文 献 / 184

1994.09-1998.07 山东大学 本科；1998.07-至今 海军大连舰艇学院基础部外语教研室；2014.09-2017.03 解放军外国语学院 硕士研究生；2007.03-2007.08 总参西班牙语培训班；2008.04-2008.11 海军支援奥运会保障大队；2009.09-2012.07 解放军外国语学院 博士研究生；2013.06-10, 随舰出访亚洲8国，2013.11-12, 随舰赴菲律宾执行人道主义救援任务。