《项目组合、项目集和项目治理实践指南》是PMI基本标准的补充文档，对组织和从业人员就如何实施或改进项目组合、项目集和项目治理提供指导。本实践指南旨在支持组织营造一种环境来加速战略实施及组织目标的实现，同时建立决策的透明度和可信度，并澄清角色和职责。本实践指南描述了一种通用治理框架，用来协调组织级项目管理与项目组合、项目集和项目管理，并提出四个治理域，即一致性、风险、绩效和沟通。四个治理域通过四种核心治理职能（监督、控制、整合和决策）来实现有效的项目组合、项目集和项目治理。

声 明 作为项目管理协会（PMI）的标准和指南，本标准是通过相关人员的自愿参与和共同协商 而开发的。其开发过程汇集了一批志愿者，并广泛收集了对本标准内容感兴趣人士的观点。 PMI 管理该开发过程并制定规则以促进协商的公平性，但并没有直接参与写作，也没有独立 测试、评估或核实本标准所含任何信息的准确性、完整性或本标准所含任何判断的有效性。 因本标准或对本标准的应用或依赖而直接或间接造成的任何人身伤害、财产或其他损失， PMI 不承担任何责任，无论是特殊、间接、因果还是补偿性的责任。PMI 不明示或暗示地保 证或担保本标准所含信息的准确性与完整性，也不保证本标准所含信息能满足你的特殊目的 或需要。PMI 不为任何使用本标准或标准的制造商或供应商的产品或服务提供担保。 PMI 出版和发行本标准，既不代表向任何个人或团体提供专业或其他服务，也不为任何 个人或团体履行对他人的任何义务。在处理任何具体情况时，本标准的使用者都应依据自身 的独立判断，或在必要时向资深专业人士寻求建议。与本标准议题相关的信息或标准亦可从 其他途径获得。读者可以从这些途径获取本标准未包含的观点或信息。 PMI 无权也不会监督或强迫他人遵循本标准的内容，不会为安全或健康原因对产品、设 计或安装进行认证、测试或检查。本标准中关于符合健康或安全要求的任何证明或声明，都 不是PMI 做出的，而应由认证者或声明者承担全部责任。 序 言 IV ? 2016 Project Management Institute.《项目组合、项目集和项目治理实践指南》 序 言 《项目组合、项目集和项目治理实践指南》是PMI 基本标准的补充文档。本实践指南对组 织和从业人员就如何实施或改进项目组合、项目集和项目治理提供指导。项目组合、项目集 和项目治理的理论已贯穿于PMI 基本标准之中，本实践指南会进一步理解和区分治理的类型、 领域与职能。适当的治理会影响组织的战略举措、项目组合、项目集和项目的成败，因此理 解项目组合、项目集及项目治理对于组织正变得日益重要。PMI 承诺以规范的知识体系对项 目管理专业提供支持，本指南即例证之一。 《项目组合、项目集和项目治理实践指南》在满足PMI 不同的干系人需求的同时，提升项 目组合、项目集及项目管理实践。本实践指南旨在支持组织营造一种环境来加速战略实施及 组织目标的实现，同时建立决策的透明度和可信度，并澄清角色和职责。从概念建模到实施 的过程中，组织和从业人员会发现一些翔实有益的实践，本实践指南通过收集这些实践丰富 了项目组合、项目集和项目治理这一主题。治理是宽泛而复杂的主题，在组织内部或跨组织 间存在多种维度、层级、联系和类型。必须认识到组织可能采用可付诸实施的准则、实践、 流程和政策来实施不同层级的组织级项目组合、项目集和项目治理。由于治理实施在不同层 级上的差异，本实践指南主要讨论通用的措施和成果，这些措施和成果有助于项目组合、项 目集和项目从业人员高效地评估、规划、实施和改进组织级项目管理治理以及单个项目组合、 项目集和项目管理水平。本实践指南描述了一种通用治理框架，用来协调组织级项目管理与 项目组合、项目集和项目管理，并提出四个治理域，即一致性、风险、绩效和沟通。四个治 理域通过四种核心治理职能来实现有效的项目组合、项目集和项目治理，四种核心职能分别 为监督、控制、整合和决策，它们均由经过整合的流程组成。 实践指南是PMI 标准库中一个新的分类，该分类注重实践方面的讨论，但讨论可能达不 成共识。创新以及动态的外部环境需要组织及从业人员行动更加果断且更具有适应性，来确 保适当的治理水平。PMI 出版本实践指南来识别有用的方法，来配合PMI 基本标准。 实践指南由业界领先的专家采用一种既能保证可靠性又能缩短时间的新型流程来编写。 PMI 对实践指南的定义是为应用PMI 标准提供补充信息和指导的标准产物。实践指南不是完 全基于共识的标准，并未以征求意见稿的形式广泛征求意见。不过，实践指南可能在以后发 展成共识标准。如需要，可按PMI 已归档的流程把它开发成共识标准。

目 录 第1 章 引论 ................................................................................................... 1 1.1 《项目组合、项目集和项目治理实践指南》的目的及需求 .................................. 1 1.2 目标受众 .............................................................................................................. 2 1.3 实践指南概述 ....................................................................................................... 2 1.4 项目组合、项目集和项目管理治理概述 ............................................................... 3 1.5 项目组合、项目集和项目治理与项目组合、项目集和项目管理 ........................... 5 1.5.1 有效的项目组合、项目集和项目治理 ....................................................... 7 1.5.2 治理与项目集和项目的复杂性 .................................................................. 8 1.6 治理域 ................................................................................................................ 10 1.7 治理职能 ............................................................................................................ 11 1.8 治理框架实施 ..................................................................................................... 11 第2 章 组织级项目管理治理 ........................................................................ 15 2.1 概述 ................................................................................................................... 15 2.2 组织级项目管理 ................................................................................................. 15 2.3 OPM 治理 .......................................................................................................... 16 2.3.1 裁剪OPM 治理的实现途径 .................................................................... 17 2.3.2 OPM 和治理的交互 ................................................................................ 18 2.3.3 OPM 治理的考虑因素 ............................................................................ 19 2.4 角色与职责 ......................................................................................................... 20 2.4.1 OPM 治理主体 ....................................................................................... 21 2.4.2 OPM 发起人 ........................................................................................... 21 2.4.3 OPM 项目或项目集经理 ......................................................................... 22 2.4.4 项目组合、项目集与项目经理 ................................................................ 22 2.4.5 PMO(项目组合、项目集或项目管理办公室) .......................................... 23 目 录 VI ? 2016 Project Management Institute.《项目组合、项目集和项目治理实践指南》 2.5 OPM 的治理域、职能和流程 ............................................................................. 24 2.5.1 OPM 治理的一致性域 ............................................................................ 25 2.5.2 OPM 治理的风险域 ............................................................................... 25 2.5.3 OPM 治理的绩效域 ............................................................................... 26 2.5.4 OPM 治理的沟通域 ............................................................................... 26 2.6 OPM 治理框架的实施 ........................................................................................ 27 2.6.1 评估 ....................................................................................................... 28 2.6.2 规划 ....................................................................................................... 33 2.6.3 实施 ....................................................................................................... 35 2.6.4 改进 ....................................................................................................... 38 2.6.5 实施的基本因素 ..................................................................................... 38 第3 章 项目组合层级的治理 ........................................................................ 41 3.1 概述 ................................................................................................................... 41 3.2 项目组合和项目组合管理 .................................................................................. 41 3.3 项目组合治理 .................................................................................................... 41 3.3.1 什么是项目组合治理 .............................................................................. 42 3.3.2 项目组合和治理的关系 .......................................................................... 44 3.3.3 项目组合治理的考虑因素 ....................................................................... 45 3.4 角色和职责 ........................................................................................................ 45 3.5 项目组合的治理域、职能和流程 ........................................................................ 48 3.6 项目组合治理框架实施 ...................................................................................... 51 第4 章 项目集层级的治理 ............................................................................ 55 4.1 概述 ................................................................................................................... 55 4.2 项目集和项目集管理 .......................................................................................... 55 4.3 项目集治理 ........................................................................................................ 56 4.3.1 什么是项目集治理 ................................................................................. 56 4.3.2 项目集和治理的关系 .............................................................................. 57 4.3.3 项目集治理的考虑因素 .......................................................................... 59 4.4 角色和职责 ........................................................................................................ 59 4.5 项目集治理的域、职能和流程 ........................................................................... 61 4.6 项目集治理框架实施 .......................................................................................... 64 目 录 ? 2016 Project Management Institute.《项目组合、项目集和项目治理实践指南》 VII 第5 章 项目层级的治理 ................................................................................ 67 5.1 概述 ................................................................................................................... 67 5.2 项目和项目管理 ................................................................................................. 67 5.3 项目治理 ............................................................................................................ 67 5.3.1 什么是项目治理 ...................................................................................... 68 5.3.2 项目和治理的关系 .................................................................................. 69 5.3.3 项目治理的考虑因素 .............................................................................. 70 5.4 角色和职责 ......................................................................................................... 71 5.5 项目的治理域、职能和流程 ............................................................................... 73 5.6 项目治理框架实施 .............................................................................................. 75 参考文献 ......................................................................................................... 79 附录A1 项目组合、项目集和项目治理框架实施 .......................................... 81 附录X1 《项目组合、项目集和项目治理实践指南》的贡献者和审查者 .... 103 附录X2 有关项目、项目集和项目组合治理的研究发现总结 ...................... 105 术语表（英文排序） ..................................................................................... 109 术语表（中文排序） ..................................................................................... 116 索引 .............................................................................................................. 123