经济发展的核心是工业化，中国正处于工业化的中期或中级阶段，所以，强化工业 化理论研究是很重要的。本书将产业论和区域论相结合，并吸收地缘战略的理论，从而 构成发展中国家工业化战略的理论体系。这是一种原创性的构想。工业化战略与国家安 全息息相关，战略研究在理论和实践的基础上常常带有预见性。这些理论对实际工作有 巨大的引领作用，从理论上搞清之后，结合实际分析实践中的问题就会轻车熟路。本书 适合从事经济工作的各级政府官员，如乡镇长、县市长及经济部门主管学习参考，适合 大学经济类学生学习参考，适合各类智库研究人员学习参考。本书也适合世界上发展中 国家推进工业化实践参考。

导 言 工业化也叫产业化，是指从农业等第一次产业比重很大的阶段向第二次产业特别是工业的比重提高的过程。这不仅意味着产业结构的高度化，而且也意味着从传统社会动态脱出，向城市化等社会转变的历史性过程。工业化是经济发展的核心，是经济结构转变的主要动力。产业革命导致了资本主义的工业化。中国工业化的早期探索，可以追溯到清末的“洋务运动”。但在新中国成立前的一百多年中，中国的工业化始终没有取得实质性的进展。中国基本上是一个纯农业国家。今天的工业化，要打上经济全球化和知识经济时代的烙印。工业化战略，是指国家或政府主动干预工业化过程中所采取的政策或措施。工业化战略的理论则是国家或政府为实现工业化，采取某种工业化战略所依据的理论。后进国家所依据的理论与发达国家是不同的。 一、论题的提出背景与研究的意义 15年前，我在中国人民大学工业经济系上硕士研究生的时候，研究方向是工业发展战略，当时导师给我出了一个命题，即工业化战略的理论是什么？我思考这个问题，首先是这个问题是否存在，即命题是否成立？想了一年时间，与此同时阅读了大量的经济学方面的书籍。得出结论这个问题是存在的，即工业化战略的理论命题是成立的，而且只能从经济学的理论大厦中去寻找。那时，我一直是沿着产业经济这个方向在学习和研究工业化战略的理论问题，尽管做了努力，但我感到当时是无力完成这个命题的，或者只能浅尝辄止。 硕士研究生毕业以后，我到国务院发展研究中心发展部从事研究工作，当时发展部主要研究方向有三个：地区经济发展战略、产业政策和经济发展形势分析与预测。在工作中，我虽然还研究产业政策，但主要是研究地区经济发展战略，我感到实践的要求是全面的，不是说你在大学学习什么专业，就只研究什么领域。比如关于一个地区经济发展战略，既要从产业经济领域进行研究，又要从区域经济领域进行研究。不论是一个国家还是一个地区的工业化战略，也必须既从产业经济领域进行研究，又从区域经济领域进行研究。这是我从工作实践中获得的体会。而且，我感到研究区域经济的人对产业经济领域并不太了解。同样，研究产业经济的人对区域经济领域也不太了解。但在社会现实中，对一个国家或地区工业化战略的研究要求是全面的。工业化战略的理论只能从产业经济学和区域经济学的经典理论中去寻找，工业化战略主要分解为产业结构战略和空间结构战略，是二者的有机结合。于是，后来，我决心考中科院地理所陆大道老师的博士，弥补自己在区域经济学领域的理论知识缺陷。 在国务院发展研究中心工作的10多年期间，我先后到日本京都大学经济学研究科做了1年的访问学者和1年半的研究留学生，都是研究日本的产业政策和国土开发政策。由于长期从事产业政策与地区经济发展方面的研究工作，积累了宝贵的经验，在日本学习拓宽了研究的视野，加上考上了区域经济研究方向的博士，这些，使我增强了探索工业化战略理论与政策这一课题的信心。于是，我选定了博士论文的题目——《21世纪中国新工业化战略与西部大开发》。 工业化战略的理论与政策问题对中国之所以重要，是在于中国还没有完成工业化，正处于工业化的中级或中期阶段，急需有关工业化战略理论的指导和借鉴发达国家在工业化过程中的经验与教训。比如关于复线型成长模式论，我在国内时从来没有看到过，是在日本留学时学习到的知识。我认为研究这个课题对我国当前的经济发展实践有直接的参考价值，是很贴近经济发展实践的。无论是对我国工业化阶段的判断，还是对我国西部大开发的探讨，都是在理论研究基础上结合我国实际情况进行的研究，具有很强的实用性。本项研究的意义就先提到这些，具体还要在阅读正文的过程中去体味。因为，这篇论文的确是我10多年来研究与体会的集成。 二、研究创新和方法 本篇论文主要可以列举以下一些创新点： 提出一个对于后进国家（或发展中国家）适用的指导制定工业化政策的工业化战略理论体系，这个理论体系是与发达地区（或工业化国家）有所不同的。它有三个前提条件，即农业发展是工业化的基础、体现市场经济与市场机制特征的自由竞争是工业化效率性的基本保证、后进国家的“后发优势”必须通过政府干预才能实现。强调了后进国家进行工业化的本质特征是政府作用的加强和集中。马克思主义认为，生产力是一切社会发展的最终决定力量。而李斯特的生产力理论揭示了后进国家由落后赶上先进这个阶段的规律性。拉丁美洲国家经济发展的实例也充实了生产力理论的论据。后进国家（或发展中国家）工业化战略理论体系强调不仅要利用静态比较利益原则，更要重视利用动态比较利益原则，来指导制定工业化政策。从产业发展方面，关键是选择战略产业，除了已有学者提出的指标外，我提出了对于后进国家来说进（出）口依存度指标也可以作为选择战略产业的指标。这个理论体系主张后进国家的对外贸易必须与实现工业化联系起来，并行采取进口替代政策和出口导向政策是后进国家对外贸易政策的核心。总之，我把李斯特的生产力理论和罗斯托的主导部门起飞论结合起来，借助现代产业经济学的研究成果，联系动态比较费用学说和对外贸易的作用，尝试着从产业发展方面探讨后进国家工业化战略的理论体系。 后进国家工业化战略的理论，从产业角度观察时，主要是与战略产业的选择、对外贸易政策的制定等相关的理论有关。由于任何一个国家的工业化战略总是落脚在某个特定的区域上，因此，从区域角度来观察，一个国家工业化战略的理论也应该有相应的区域理论来支撑。我认为不论是发达国家还是后进国家，在区域理论方面，应该是共同的，也就是说，所谓一个国家工业化战略的理论，是由产业发展论和区域发展论组成的。而后进国家工业化战略的理论中除产业发展论有自己的特点外，应该适用共同的区域发展论。所以，论文中只介绍了区位论、地域分工论中的比较优势原理和地区主导产业理论、增长极理论和增长极战略、区域经济发展的梯度推移规律、点—轴系统理论、中心—外围论、循环和累积性因果关系论等区域经济学中较成熟的理论。在这部分只有一点不成熟的创新，即根据陆大道先生提出的“点—轴”系统理论对“点—轴”系统或“发展轴”进一步细分，认为在“点—轴”系统或“发展轴”中，实际上起作用的是“点”。如果在一定的方向上连接若干不同级别的中心城镇而形成了相对密集的人口和产业带，则这个“相对密集的人口和产业带”应该划归到不同级别的“点”上；轴线永远是连接线，其作用远小于“点”。因此，沿着“点—轴”系统理论和“发展轴”的思路，尝试着进一步提出“节点城市—轴线开发模式”。在西部开发中，由于研究和规划“二带一区”重点区域迫切需要理论和方法论的指导，我尝试着用“节点城市”和“轴线”的概念把国土区域中城市及其连接的基础设施束进行分级，提出实际应用于经济区（带）的研究和规划的“节点城市—轴线开发模式”。所谓“节点城市—轴线开发模式”是在灵活运用点—轴系统理论和增长极理论，合理吸收发展轴的科学内核的基础上，结合我国区域开发的实际提出来的，其要点是：假定省会城市是一级节点城市，地级城市是二级节点城市，县级城市是三级节点城市；相应的连接一级节点城市之间的轴线以及连接一级节点城市和国际市场的轴线是一级轴线，连接一级节点城市与二级节点城市之间的轴线和二级节点之间的轴线是二级轴线，连接二级节点城市与三级节点城市之间的轴线和三级节点之间的轴线是三级轴线；此外，还可以推及县以下的乡镇和点状节点（如大型水电站）。在连接一级节点城市和国际市场的一级轴线中又可因海路或陆路而进一步细分。我们把经济区（带）分为核心区、直接辐射区、间接辐射区三个层次。以上就称为“节点城市—轴线开发模式”。 根据对后进国家工业化战略的理论探讨，在第四章、第五章和第六章分析了中国的工业化实践。从1953 年开始，以1978 年、1992 年为界把中国的工业化过程分为三个大的阶段：一是从1953 年到1978 年传统计划经济体制下以重工业优先发展为特征的工业化阶段；二是从1978 年到1991 年体制过渡期以轻工业优先增长为特征的工业化阶段；三是从1992 年开始到2000 年乃至未来的在社会主义市场经济体制下探索和确定新工业化战略阶段。本文肯定了中国传统工业化战略在理论和实践方面取得的成功，也揭示了其缺陷。中国建国后直到1978 年为止，基本上实行了一种以满足国内市场为最终目的的内向型进口替代工业化战略。从1953 年到1978年，工业总产值由450 亿元增加到4067 亿元，其中轻工业总产值由282亿元增加到1753 亿元，重工业总产值由168 亿元增加到2314 亿元。国民收入中农业比重下降到32.7%，工业比重上升到49.1%。经过近25 年的时间，传统工业化战略的实施，在一个纯农业国的基础上建立了比较完整的初步的工业体系。在国际贸易方面，工业化初期阶段，非市场经济国家的闭关锁国和市场经济国家的保护关税都起到了保护本国幼稚工业发展壮大的作用。任何一个处于工业化阶段的国家，其幼稚的工业如果能够加以适当的保护，不论开始时怎样弱小，成本高昂，通过实践、经验积累和国内竞争，其产品一定能够在任何方面与国外竞争者的老牌产品相匹敌而毫无愧色。任何一个国家对工业如果能够代代相传、历久不懈，这个国家的工业生产力就必然会发展，不论是世界上第一个实现工业化的英国，还是后来的德国、美国，以及二战后的日本、韩国，它们都遵循了这样一条赶超先进国家的道路。他们的每一种工业技术都是向其他国家模仿来的，学会以后，就把这些工业建立在自己的国土上，然后在关税制度下加以保护，促进它们发展。这就是处于工业化阶段的后进国家走向先进的秘诀。像前苏联、中国这些国家在建国之初，迫于外界的压力不得不选择了内向型进口替代工业化战略这种类似于高度关税保护的工业化道路，这是一种庆幸！虽然中国的传统工业化战略存在许多缺陷，但毕竟建立了比较完整的工业体系，这是今后中国工业化继续发展的起点和基础。从1978 年至1992 年邓小平南巡讲话之前，这个期间主要是改革传统计划经济体制，大力发展社会主义有计划的商品经济，建立计划经济与市场经济相结合的经济运行机制。这可以说是中国传统计划经济体制向社会主义市场经济体制过渡的时期。从1992 年中共十四大确立建立社会主义市场经济体制以后，是中国社会主义市场经济体制建设新时期。相应的在体制过渡期，经过改革开放初期的调整，中国工业化战略向轻工业优先增长转换。但是，进入建设社会主义市场经济体制新时期以后，中国实际上面临着探索和确定新的工业化战略。 本文主要的创新点在第六章。首先在对中国工业化阶段的判断方面。除了一般学者常用的方法，即采用钱纳里等曾运用多国模型对人均经济总量与经济发展阶段的关系进行研究外，我根据国际贸易中进出口商品构成来判断，把全球市场看成一个由完整的产业结构或者叫世界标准产业结构支持下的标准市场，每一个国家与这个标准市场进行贸易，通过比较这个国家在国际贸易中进出口商品构成的变化，就可以了解支持这个国家的产业结构与世界标准产业结构的差距。中国工业已有了相当的实力，已进入了以工业制成品出口为主的工业化阶段，但主要是以轻工业产品为主的“杂项制品”和初级的“机械及运输设备”，而“化学品及有关产品”出口比重反而下降。结论是中国的工业化还没有完成，中国工业化还处于中级阶段，尤其是以“机械及运输设备”和“化学品及有关产品”等为主的重化工业产品还需要大量进口。根据产业部门按进口依存度大小和出口依存度大小排序，可以把工业产业分成四类：进出口依存度都高的产业、进口依存度高而出口依存度低的产业、出口依存度高而进口依存度低的产业、进出口依存度都低的产业。从这四类产业来看，中国轻工业部门已经具有比较高的出口依存度，这说明中国轻工业部门已比较发达，开始转换成出口产业并继续扩大出口。但是，以“机械工业”、“化学工业”、“石油加工及炼焦业”、“金属冶炼及压延加工业”、 “交通运输设备制造业”等为主体的重化工业产业还处于不发达状态，还需要进行进口替代，这也符合工业化中级阶段的特征。根据经济理论对一国经济发展阶段的定性的判断。综合多种结论，结合中国目前的经济发展和产业结构特征，得出一个大致的结论：中国国民经济发展摆脱了工业化前阶段，全面进入了工业化阶段。中国国民经济发展主体上处于工业化的中级阶段（或叫中期阶段），也不排除部分（产业或地区）处于工业化的初级阶段，部分（产业或地区）处于工业化的高级阶段。这部分的研究方法和结论具有创新性。 本文的核心创新点在于，提出了21世纪中国新工业化战略，即要采取一种“复合型”工业化战略：一是对进口替代中战略产业的保护与培育；二是对出口导向中战略产业的支持与鼓励；三是促进那些原来是进口替代的产业不断壮大，经过有限时间和力度的保护，转变为出口导向产业（如中国的船舶工业），这种转变意义十分重大。21 世纪中国新工业化战略的主要内容包括：第一，从国情和国力出发，切实加强农业基础，保证粮食、棉花等重要农产品的稳定增长，支持和发展农用生产资料工业，用现在国内外高新技术设备对农副牧产品进行深度加工，增加附加价值，大力推动农业产业化经营，提高农民收入。第二，支持引导乡镇企业推进结构调整、技术进步和体制创新，推动乡镇企业的现代化，提高乡镇企业的素质和水平，并鼓励乡镇企业反过来支持农业的发展。第三，重点发展中西部地区的水利、交通、通讯等基础设施建设，提高能源、原材料等基础工业的规模经济效益。第四，根据动态比较利益原则，选择重点培育的战略产业，即机械电子工业、石油化学工业，汽车制造工业、信息网络产业、建筑业、高新技术军事工业、航空航天工业和海洋开发业等，大力振兴装备制造业，通过国家有时限的培育，使之成为国民经济的支柱产业，加快实现中国产业结构高度化的步伐。第五，根据静态比较利益原则，继续大力发展劳动密集型产业，鼓励轻纺工业产品出口，以充分发挥中国劳动力丰富的优势，解决就业压力。第六，贯彻科教兴国战略，继续紧跟世界高新技术发展的潮流，努力发展知识技术密集型产业，推动高新技术产业化。第七，优化工业结构，增强国际竞争力。本文提出了对于后进国家或发展中国家来讲，战略产业的选择有以下几个标准：（1）需求收入弹性高；（2）生产率上升率高；（3）进口依存度高；（4）出口依存度高；（5）感应力系数高；（6）经验判断。 本文在提出21世纪中国新工业化战略是一种“复合型”工业化战略后，进一步阐述了这种新工业化战略在产业政策和对外贸易方面如何体现。然后，重点研究21 世纪中国新工业化战略在地域上如何展开。因为西部大开发战略已成为国家战略，我把西部大开发战略看成是21世纪中国新工业化战略中非常重要的组成部分，是21世纪中国新工业化战略在地域上展开的主要内容。这部分的创新点在于，根据工业化战略理论的产业论和区域论，主要是产业经济学的产业结构论与区域经济学的“点—轴”系统理论和增长极理论，根据产业政策和区域政策相结合的原则，结合我国西部地区的实际情况，提出实施西部大开发战略三个层次的战略构想。即一是促进长江经济带和陇海—兰新经济带开发开放，培养南贵昆经济区；二是在中西部地区确定重点资源和产业综合开发区；三是确定少数民族经济开发区、旅游经济开发区，筹建旅游商务区（TBD）。需要指出的是，我提出的第一个层次的战略构想与后来出台的西部开发重点区域“二带一区”是基本相同的。而这些战略构想是我在1999年底到2000年初提出来的，也就是在国家西部开发政策和规划出台之前提出来的，现在回过头来看，有许多观点是与已出台的西部开发政策和规划一致的。 在界定西部开发重点区域范围时，本文应用了 “节点城市—轴线开发模式”，尝试着用“节点城市”和“轴线”的概念来界定“二带一区”的范围。在实地考察的基础上，对西部开发重点区域西陇海兰新线经济带、长江上游经济带和南贵昆经济区这“二带一区”进行了详细的实证研究。由于实施西部大开发战略，是在我国加入世界贸易组织的大背景下进行的。西部大开发若干政策措施实施意见公布后，就相当于为西部大开发提供了一个“共同的政策平台”，在这个“共同的政策平台”上，从大的方面确定了西部开发“二带一区”重点区域，我在实地考察的基础上，提出了西部开发需要创新，并认为局部的创新意义很大。提出了若干创新性构想，主要有：设立“西部开发特别振兴市”、实行新时期“民拥军”计划、在云南和广西边境地区设立“边境自由贸易区”、西部开发应在特定范围采取“超特区”模式试点、西部应关注中央商务区（CBD）和旅游商务区（TBD）等。 本文在研究方法上，主要采取历史的分析方法、定性的分析方法、实地考察基础上的实证分析方法、少量的定量分析方法，来进行分析。特别强调理论与实践相结合，首先从理论上弄清楚，然后结合实践，尽量得出科学客观的结论。还有一个特点是研究贴近实践，归结到政策建议，政策指向性比较强。也许这与自己在国务院发展研究中心这一政策咨询研究机构长期工作有关。再就是借鉴国外先进经验。 三、研究的基础 15年来，我基本上是在该论文题目确定的方向上工作和学习，因此，长期积累的资料、在国务院发展研究中心工作时写的调查研究报告、以及发表的论文等便成了这项研究的构思来源和资料基础。二、三章的内容是在工作期间就有成文的资料积累，四、五、六章是我在1997年10月至1999年4月间第二次到日本京都大学留学时完成的，得到京都大学经济学研究科著名教授今久保幸生先生的指导。七、八、九章则是在2000年后写成的。在写作过程中，实际上从1997年初准备考试的时候，我就大量地阅读了导师陆大道先生的著作和区域经济方面论文，从中学习了许多区域方面的理论知识，尤其是“点—轴”系统理论。在实际工作中，经常与导师陆大道先生讨论，比如发展轴的宽度如何确定等现实经济生活中迫切需要解决的问题。由于工作的关系，我经常参加区域经济方面的各种课题和研讨会，得以向国内区域经济和发展战略方面的前辈和后起之秀交流学习，获益匪浅。 当然，本文还有许多不足之处。因为工作十分繁忙，用整段的时间来写论文简直是奢望。只能利用过春节放假的时间或不加班的周六、日来撰写论文，所以，本文缺乏精雕细刻，缺点也不少，希望得到各方面的包涵和谅解。

目 录 第一章 工业化的历史回顾 第一节 资本主义早期的工业化 第二节 前苏联的工业化 第三节 中国工业化的早期探索 第四节 战后日本工业化的成功经验 第五节 经济全球化和知识经济时代的工业化 第二章 工业化战略的理论Ⅰ——产业发展论 第一节 后进国家工业化的前提条件 第二节 经济发展的阶段划分和三次产业结构演变的一般规律 第三节 进口替代工业化和出口导向工业化 第四节 生产力理论和动态比较费用学说 第三章 工业化战略的理论Ⅱ——区域发展论 第一节 区位论 第二节 地域分工论中的比较优势原理和地区主导产业理论 第三节 增长极理论和增长极战略 第四节 区域经济发展的梯度推移规律 第五节 点—轴系统理论 第六节 中心—外围论 第七节 循环和累积性因果关系论 第四章 中国传统计划经济体制下工业化战略 第一节 传统计划经济体制下进口替代工业化战略的实施 第二节 传统计划经济体制下工业化战略的地域展开 第三节 传统计划经济体制下工业化战略的评价 第四节 传统计划经济体制下工业化战略转换的原因 第五章 体制过渡期中国工业化战略的转换 第一节 农村改革和乡镇企业的发展 第二节 体制过渡期工业化战略的转换 第三节 体制过渡期工业化战略的地域展开 第四节 体制过渡期中国工业化战略的评价 第六章 社会主义市场经济体制下中国的新工业化战略 第一节 市场经济体制确立后工业化的实绩 第二节 中国工业化阶段的判断 第三节 复线型成长模式和韩国工业化成功的经验 第四节 中国的新工业化战略 第五节 新工业化战略与产业政策 第六节 新工业化战略与对外贸易 第七章 中国的新工业化战略与西部大开发 第一节 党的几代领导人对西部地区发展的重要论述 第二节 实施西部大开发战略的意义、范围和条件 第三节 实施西部大开发的重点任务 第四节 实施西部大开发战略三个层次的战略构想 第八章 西部大开发中重点区域的发展 第一节 西部开发重点区域的范围界定 第二节 西陇海兰新线经济带 第三节 长江上游经济带 第四节 南贵昆经济区 第五节 二带一区的比较 第九章 西部大开发需要创新思维 第一节 设立“西部开发特别振兴市”的构想 第二节 实行新时期“民拥军”计划，促进国防科技工业发展 第三节 在云南和广西边境地区设立“边境自由贸易区” 第四节 西部开发应在特定范围采取“超特区”模式试点 第五节 中央商务区（CBD）和旅游商务区（TBD） 第六节 关于张家界旅游产业发展的几点思考 第十章 实施西部大开发的国际经验借鉴 第一节 美国 第二节 日本 第三节 德国 第四节 法国 第五节 巴西 第六节 加拿大 第十一章 交通通道在区域经济发展中作用巨大 第一节 修建黔江—张家界铁路连接线 第二节 “911”事件对中国西部大开发的影响及其对策 第三节 西北周边安全形势及中蒙西部能矿资源运输大通道调研 第四节 以世界眼光和战略思维谋划我国陆路新国际通道 第五节 要像爱护婴儿一样呵护中国高铁 第六节 湖南省委第九次党代会献计献策座谈会发言 第七节 在黔张常铁路可行性研究审查会上的讲话 第八节 2010 年博士服务团省情考察报告 第九节 招商引资是落后地区实现超越式发展的秘诀 第十二章 工业化战略的理论Ⅲ——地缘战略理论的传承 第一节 地理学与地缘政治 第二节 哥伦布发现美洲新大陆和马汉的海权论 第三节 麦金德的陆权论和著名的三句名言 第四节 杜黑的空权思想与美国的空海一体战 第五节 斯皮克曼的地缘战略理论 第六节 布热津斯基的地缘战略理论 第七节 美国对欧亚大陆的进击和遏制中国的包围圈 第八节 康德“永久和平论”与中国“丝绸之路”的和平共赢 第十三章 沿边经济特区思路的形成与国家安全 第一节 建议在我国图们江地区设立大珲春经济特区 第二节 WTO 规定与西部大开发需要创办新特殊经济区 第三节 设立金厦自由港区推进海峡西岸经济区发展 第四节 创办西部边境经济特区应对国际金融危机 第五节 推进“一带一路”建设要先创办沿边 经济特区和先进制造业特区 第六节 实施12 年制义务教育更好发挥政府作用 第七节 中俄抱团取暖有利于促进世界多极化形成 第八节 中国应联合相关国家推动实施泰国“克拉运河计划” 第十四章 我国资源环境与可持续发展战略 第一节 现有的南水北调西线工程方案或设想及其评价 第二节 南水北调西线工程新构想：南水西调构想的形成过程 第三节 南水北调西线工程新构想：南水西调工程资金筹措 第四节 构建“七横五纵”江河连通格局 第五节 实践科学发展观促进北京新发展 第六节 丝绸之路经济带——甘肃在行动 第七节 筹办“丝路淘金”电商平台的战略构想 第八节 循环经济及新能源发展 后记 主要参考书及资料