标准化基础"
本书共7章，以标准化活动为主线，界定了标准化基本概念，诠释了标准化基本原理，全方位阐述了标准化涉及的标准化机构、标准制定程序、标准起草、标准的应用等的规则；对标准化管理运行机制、制定程序和标准化文件体系以及参与国际标准化等方面进行了阐释；；论述了全球标准化生态系统，并分别从国际、区域、国家、专业等方面对标准化机构进行了全面的阐释。本书的读者对象包括标准化工作者、科研人员、高校学生以及其他读者。本书的主要特色是：以标准化活动为主线，围绕标准化活动本身所涉及的方面进行研究和论述。
前 言
标准化是人类所从事的一项通过制定标准确立技术规则，应用标准建立
最佳秩序的活动，其最终目的是促进人类的共同效益。在设立开放的、各方
能够参与的标准化机构，严格履行能够充分协商一致、反映各方意见的标准
制定程序的基础上，才能制定出既适用又能被利益相关方普遍认同、自愿应
用的标准。众多被公认的标准经各方自愿地应用，技术秩序才能得以建立，
共同效益方可获得。
随着我国经济社会的不断发展和国际交往的日益频繁，标准化持续受到
各方面的高度关注与重视。关于标准化的热词、流行句子不断出现，标准的
数量不断攀升。然而标准化最核心、最基础的概念体系的确立与使用却很少
有人问津与坚持；组建开放的标准化机构，履行充分反映各方意见的标准制
定程序的重要性往往被人们忽视；起草什么样的标准文本更适合标准的应用
以及如何应用标准，也未引起人们足够的重视。
本书中的七章内容，以标准化活动为主线，通过对标准化基本概念的界
定，标准化原理的诠释，标准化涉及的各方面基础知识的全方位阐述，力求
为广大的标准化工作者、科研人员、高校学生以及其他读者提供准确翔实的
标准化必备知识，从而为标准化管理、标准化研究、标准化教育和参与标准
化活动提供指导和帮助。
第一章在对“标准化”这一核心概念进行充分分析和讨论的基础上，对
标准化活动的主要成果之一——标准化文件和标准进行了严格的界定和清晰
的分类；进而讨论了标准与法律法规、内部规章制度等规范性文件的关系；
明确了标准及其体系在人类制度体系中的定位；推演出标准化原理；描述了
标准化概念体系和标准学知识体系，从而勾画出标准化的概念图谱。
第二章到第五章分别就标准化活动涉及的四个方面，即标准化机构、标
准制定程序、标准的起草以及标准的应用等进行了全面的阐述。提供了组建
开放的标准化机构、确立充分反映各方意见的标准制定程序需遵循的基本原
则；给出了标准化机构典型的内部组织架构，描述了标准制定程序必备的阶
段，阐明了专利处置的特殊程序；提供了起草适用的标准需遵守的基本规则
及表述要求；阐释了各功能类型标准的应用，以及应用标准的两种形式——
直接应用和间接应用。
第六章和第七章分别对中国标准化和国际国外标准化进行了全方位的描
述。详细阐释了我国标准化管理运行机制、标准制定程序、标准化文件体系
和参与国际标准化活动等内容；深入阐述了从国际、区域、国家、专业等层
面选取的典型标准化机构的标准化活动，从而诠释了全球标准化生态系统的
形成、运行与发展状况。
本书提出了以下主要观点：
—— 标准化的原理是有序化，通过确立技术规则、应用技术规则这一建
立最佳秩序的过程，达到获得共同效益的目的；
——标准的本质特征是“公认的技术规则”；
—— 标准是构成人类技术制度的基本单元，众多标准形成的标准体系构
成了人类技术活动所需要遵循的技术制度，技术制度是人类制度体
系的重要组成部分；
—— 标准化活动需要遵守“开放、公平、透明、协商一致和可追溯”五
项原则；
—— 标准化机构的典型内部组织架构为“决策层、管理协调层和标准编
制层”，标准制定程序的典型阶段为“预备、立项、起草、审查、
批准和发布”。
—— 起草标准过程中，规范性要素选择需要遵守“确认标准化对象、明
确标准的使用者、目的导向”三原则，标准内容表述需要遵守“一
致性、协调性和易用性”三原则；
——标准的广泛直接应用，建立了概念秩序、行为秩序和结果秩序；
—— 全球标准化生态系统经历了由简单到复杂的演进过程，系统内标准
化机构间、标准化文件间的相互作用和影响推动了整个系统的运行
和发展。
各章的作者如下：
第一章，白殿一；
第二章，杜晓燕；
第三章，王益谊；
第四章，白殿一；
第五章，白殿一、逄证虎；
第六章，杜晓燕、逄证虎；
第七章，王益谊。
全书由白殿一、王益谊修改并统稿。
在本书写作过程中，全体作者根据十余年的研究积累，努力系统地阐明
标准化的基础知识、论述相关观点，并竭尽所能查找最新的一手资料，给读
者提供真实的数据和背景信息。然而，由于相关的研究工作还有待继续深入，
一些观点尚属于首次提出，加之受研究领域和写作时间所限，瑕疵和纰漏在
所难免，在此恳请读者予以批评指正并提出宝贵的意见，以激励和帮助我们
在探索标准化理论与方法研究之路上继续前进。
作 者
2019 年6 月
第一章 标准化基本概念及原理 1
第一节 标准化与标准化文件 1
一、标准化 2
二、标准化文件和标准 5
三、标准的分类 8
四、标准化文件的分类 21
五、标准在人类制度体系中的定位 24
第二节 标准化原理 31
一、有序化原理 31
二、确立公认的技术规则 33
三、建立秩序、获得效益 36
第三节 标准化概念体系和标准学知识体系 41
一、标准化概念体系 41
二、标准学知识体系 47
第二章 标准化机构 53
第一节 标准化机构的概念和类型 53
目 录
X
asis of Standardization
标准化基础B
一、标准化机构的界定 54
二、标准化机构的类型 56
第二节 标准化机构的管理运行 59
一、管理运行原则 59
二、典型内部组织架构 61
第三节 标准化机构内的技术组织 64
一、技术委员会 64
二、起草工作组 70
第三章 标准制定程序 72
第一节 确立标准制定程序的原则 72
一、开放原则 73
二、协商一致原则 73
三、透明原则 73
四、可追溯原则 74
第二节 标准制定程序的阶段 74
一、程序阶段划分 75
二、标准的维护 82
三、程序阶段中通常使用的方法 83
四、程序阶段与标准化文件 86
第三节 处置专利的特殊程序 87
一、专利的处置 87
二、标准制定过程中的专利处置 91
第四章 标准的起草 95
第一节 标准的结构 96
一、层次 96
二、要素 100
第二节 标准主题及技术内容的确立 103
一、规范性要素选择的三原则 103
二、标准技术内容及标准功能类型的确立 105
XI
目 录
三、标准名称的编写 107
第三节 要素的编写 109
一、不同功能类型标准的核心技术要素 110
二、其他规范性要素 115
三、资料性要素 119
第四节 标准内容的表述 126
一、表述三原则 126
二、条款和附加信息 130
三、要素内容的表述形式 134
第五章 标准的应用 138
第一节 各功能类型标准的应用 138
一、规范、规程标准 139
二、指南标准 139
三、试验标准 140
四、分类标准 140
五、术语、符号标准 141
第二节 标准的间接应用 141
一、裁剪法 142
二、采用 143
三、引用 145
四、编制文件使用 149
第三节 标准的直接应用 151
一、产品生产或服务提供中应用标准 151
二、供需双方的贸易中应用标准 153
三、第三方合格评定活动中应用标准 156
四、管理活动中应用标准 160
五、交流与合作中应用标准 160
第六章 中国标准化 163
第一节 我国的标准化管理运行机制 163
XII
asis of Standardization
标准化基础B
一、标准化法律法规体系 164
二、标准化机构的运行机制 166
三、标准化机构内的技术组织 169
第二节 我国的标准制定程序与标准化文件体系 174
一、标准制定程序 174
二、标准化文件体系 179
三、支撑标准化工作的基础性系列国家标准 183
第三节 参与国际标准化 187
一、参与ISO、IEC 和ITU 标准化活动 187
二、参与国外专业性组织标准化活动 195
第七章 国际国外标准化 198
第一节 全球标准化生态系统 198
一、全球标准化生态系统的形成过程 199
二、全球标准化生态系统的运行机制 205
第二节 国际标准化 210
一、国际标准化组织 211
二、国际电工委员会 213
三、国际电信联盟 215
四、小结 218
第三节 区域标准化 219
一、欧洲标准化 219
二、其他区域标准化 228
三、小结 231
第四节 国家标准化 232
一、美洲 232
二、欧洲 239
三、亚洲 249
四、小结 253
第五节 专业标准化组织 254
XIII
目 录
一、电气和电子工程师学会 254
二、美国测试与材料协会 257
三、万维网联盟 259
四、小结 261
附录Ａ 我国行业代号、行业标准领域和行业标准化主管部门 263
参考文献 266
本书力求为广大的标准化工作者、科研人员、高校学生以及其他读者提供准确翔实的标准化必备知识，从而为标准化管理、标准化教育、标准化研究和参与标准化活动提供指导和帮助。
白殿一，中国标准化研究院，副院长、研究员。长期从事标准化原理与方法、标准化战略与政策以及公共信息导向系统标准化研究，主持建立了“指导标准制修订工作的基础性国家标准体系”“公共信息导向系统国家标准体系”。作为第一作者出版《标准的编写》《产品标准的编写方法》等论著十多部。曾获国家科技进步二等奖，享受政府特殊津贴，2006年入选“新世纪百千万人才工程”国家级人选。
