本书以法律经济分析为基本方法，研究法律实施的激励机制。作者系统考察了法学和经济学领域有关法律实施、法律激励、激励规制、机制设计、委托代理和交易成本等问题的研究文献，梳理并阐述了经济法激励实施的理论基础；观察了经济法制度体系的建设历程及基本特点，分析了经济法实施机制的立法构造、基本类型和改革趋势。在此基础上，作者进一步归纳了法律实施存在的问题，论述了惩罚机制为什么无法有效提高法律权利规则、义务规则、责任规则实施效率，提出了法律实施激励机制的设计原理、功能优势和适用场景，分析了激励机制的基本构造、具体措施和运作模式。

序言

法律的生命在于实施。如果法律制定后被束之高阁，无法很好地从“纸面上的法”变成“实践中的法”，那么再多的规则也无济于事。然而，徒法不足以自行，以“惩罚”为主导的传统法律实施机制又多有力所不逮之处。在这一背景下，如何才能最大化地推进法律的实施？这是眼前这本著作致力于回答的问题，也是值得每个以法律为业，或对法律感兴趣的我们不断探索的经典命题。

好友董淳锷博士基于十余年的观察和思考，最终铸成本书。熟悉淳锷博士学术轨迹的读者肯定知道，早在博士期间，他就关注商会和行业协会对于促进我国市场经济法治建设的作用，其中已有“自治激励”相关的探讨。如今，这类社会组织已然成为书中重要的激励机制供给主体之一，而“激励”二字更是贯穿全书始末。后来，淳锷博士考察并试图解决民商事领域大量存在的“法律规避”现象，所涉主题包括企业间借贷、法人股个人持有等。这些研究成果不仅转化为书中翔实的例证，更解释了淳锷博士在“惩罚机制”之外，深耕法律实施制度的“激励”机制所在。最近两年，他又与时俱进地将法律实施激励机制的研究扩展到市场监管领域，完成了“监管规避”主题下的一系列丰硕成果。汇涓流而成大海，历十年而磨一剑。看到这本大作铸成，我为淳锷高兴，也为读者高兴。

作为本书付梓稿的读者，虽然我了解这一研究的渊源和动态，也稔熟作者的才华与功力；读毕此书，我仍然觉得新鲜，倍感惊喜。总的来说，如果让我用四个词概括本书最吸引我的亮点，那便是：新颖、融贯、利落和及时。

第一，新颖。其一，对“激励”的特别关注。对于促进法律实施这一制度目标，本书将关注点从“惩罚”转移至“激励”。纵观法律实施研究的体系脉络，对“激励机制”的探索刚刚起步、方兴未艾，本书的关切本身就是一种新兴的研究方向。其二，对“激励”的重新定义。虽然本书主要采用了法律经济分析的方法，但作者并没有拘泥于经济学对“激励”的定义（即一切“诱导性刺激”），而是“因地制宜”地将其限定为“正向激励”（包括本质相似的“责任减免”）。这是在法学领域探讨法律实施激励机制的更优选择，在某种意义上，也是卡拉布雷西口中“法学和经济学双向互动”的一次尝试。其三，对“激励”的寻因究果。本书通过分析“惩罚”机制下实施不同类型法律规则的困境及其成因，有力地论证了法律人关注“激励”机制的必要性。同时，也基于上述成因，有针对性地阐述了激励机制的“发力点”和“影响力”。这种“知其然，更知其所以然”的研究进路，是站在前人肩膀上的推陈出新。

第二，融贯。一方面，体现于研究范式。在学术思潮百花齐放的今天，我们常常能看到社科法学与教义法学的“较劲”。而淳锷博士善于用数据勾勒宏观趋势、以个案描摹微观洞察，再用它们辅助法律经济分析，并最终服务于法律规则设计和优化的说理论证。他的作品生动地展示了不同研究范式的深度融合，以及因此而迸发出的智识活力。另一方面，表现在所涉领域。为了完成本书的论证，作者以极其宽广的视野，在公司法、证券法、金融法、反垄断法、反不正当竞争法、建筑法、产品质量法、药品管理法、食品安全法和消费者权益保护法等大量民商经济法领域自如穿梭、旁征博引，为我们全景式地呈现了法律实施激励机制在中国市场经济法律体制中的现状和潜力。贯通如斯，蔚为大观。

第三，利落。首先，全书的谋篇布局值得称道。淳锷博士以“理论—实践—问题—方案”的主线穿起了本书的主体部分。逻辑井然，前后呼应；环环相扣，一气呵成。阅读过程中，读者能够在作者分析困境成因时，欣喜地发现前文所述各种理论流派的用武之地；也能够在本书提出解决方案的部分，为每一种现实困境找到对应的疏解之道。同时，不管是指出问题还是提供方案，都在作者提前设定的中国市场经济法律体制的大框架之内。其次，作者的行文风格也令人喜欢。与堆砌素材不同，本书的写作不置闲笔、不留虚言，句句为中心主旨服务。不仅如此，事实繁复之时，作者辅以数据清晰叙述；逻辑紧要之处，他又配以图表帮助理解。淳锷博士爱惜读者的时间、精力和注意力，这背后是打磨的用心和功底的深厚。

第四，及时。这部作品在这个时间节点面世，恰好逢迎新时代的新需求，也因此赶上了好时候。如书中所言，随着市场经济立法的持续繁荣，改革开放初期“有法可依”的目标已经成为现实。中国特色社会主义法律体系的形成，也意味着在全面推进依法治国的背景下，我们要完成的下一个时代任务即实现“有法必依”，尤其是要在市场经济体制全面深化改革的过程中，构建高效的法律实施体系。具体来看，这项任务包括全面贯彻实施宪法、确保政府和行政机关、司法和替代性争议解决机制的法律实施，促进企业合规，推进全民守法。如何妥善而高效地构建法律实施的宏大版图和制度细节？淳锷博士的扎实研究提供了一个系统性的思考和方案，可谓正当其时。

毋庸置疑，在法律实施激励机制的基本原理与立法构造的命题下，作者已经呈交了一份出色的答卷。然而，本书的价值，或者说作者留给我们的财富远不止于此。在我看来，这本著作还扮演着后续相关研究的“奠基石”和“风向标”的角色。具体来说，本书的启发性和指引性主要体现在研究议题、研究方法和研究视角三个方面。

首先，从研究议题来看，本书为我们提供了一个研究法律实施激励制度的“多维议题矩阵”。其中的维度至少包括：纷繁的部门法领域（如消费者权益保护法）、三类有待实施的法律规则类型（即权利规则、义务规则和责任规则）、三类激励制度供给的主体及其规范形态（如公权机关制定的法律法规和私人主体制定的企业章程等），以及五大类共计十三项具体的激励措施（如权利行使保障等）。之后的研究者完全可以结合自己的兴趣和专长，将上述多重维度排列组合，围绕特定部门法的实施激励机制，形成一批既有理论价值又有实践意义的研究成果。

其次，从研究方法来看，本书向我们展示了，当规范（应然）分析和实证（实然）分析紧密结合，法学研究将会产生惊人的渗透力和说服力。不仅如此，本书还列举了十几种激励法律实施的具体措施（如经济奖励、多倍赔偿和信用公示等），而且相应举例了政策试点和规则创新（如《陕西省食品药品违法行为举报奖励办法》），这为法学以及社会科学领域的学者提供了进一步研究的方向和契机。比如，激励法律实施的具体措施的实际效果如何？此时，可以引入政策评估常用的量化研究（如双重差分法）甚至随机对照实验加以检验。再比如，具体激励措施产生影响的内在机制是什么？于是，基于田野调查的质性研究便可大展身手。而上述研究手段和成果都将用于设计和优化法律实施的激励规则。

最后，从研究视角来看，本书启发我们，一旦打开视野，引入其他学科的思考，法学学术研究将给人无尽的想象空间。以法律实施的激励机制研究为例，淳锷博士长于主流法律经济分析，他以“理性计算者”为假设、以“成本收益分析”为工具，给出了一套方案。随着法律交叉学科的发展，这一主题的探索将有更多可能性。比如，同为法律经济学，以主体的“非理性”为基本假设的法律与行为经济学可以借助人类的认知偏差（如框架效应、从众心理和损失厌恶等），设计出有利于法律实施或遵守的规则。再比如，在法律经济学之外，法律与心理学的理论可以帮助我们探索促进法律实施的非功利因素（如民众认可和接受权力机关的程度等）。海水蔚蓝，大有可为。

好的作品能从不同的侧面打动人心，与阅读者过往的见闻产生碰撞、发生反应。上述感受自然也无法道出本书精妙之全貌，还是留待读者亲自去探索和发现书中宝藏。

是为序，并祝贺淳锷博士的新著出版！

沈朝晖

2023年2月于清华园法律图书馆楼

导论……………………………………………………1

一、问题缘起……………………………………………………1

（一）值得思考的几个问题……………………………………………………1

（二）持续繁荣的经济立法……………………………………………………2

（三）尚待提高的实施效率……………………………………………………8

二、论题意义……………………………………………………12

（一）法律实践意义……………………………………………………12

（二）理论研究意义……………………………………………………15

三、研究方法……………………………………………………18

（一）核心概念……………………………………………………18

（二）论题范围……………………………………………………21

（三）分析思路……………………………………………………24

（四）具体方法……………………………………………………26

第一章 理论基础：法律实施激励机制原理的多维阐释……………………………………………………29

一、法律实施理论……………………………………………………29

（一）法律实施的基本含义……………………………………………………29

（二）法律实施的基本模式……………………………………………………30

二、法律激励理论……………………………………………………34

（一）法律激励的理论来源……………………………………………………34

（二）法律激励功能的实现……………………………………………………36

三、激励规制理论……………………………………………………37

（一）规制的含义与基本策略……………………………………………………37

（二）激励性规制的核心观点……………………………………………………41

四、机制设计理论……………………………………………………44

（一）机制设计理论的发展历程……………………………………………………44

（二）机制设计理论的核心观点……………………………………………………47

五、委托代理理论……………………………………………………51

（一）委托代理理论的发展历程……………………………………………………51

（二）委托代理理论的核心观点……………………………………………………53

六、交易成本理论……………………………………………………56

（一）交易成本的基本含义……………………………………………………56

（二）交易成本与法律实施……………………………………………………59

第二章 实践现状：法律实施机制的结构、类型与改革趋势……………………………………………………62

一、市场经济法律制度体系建设的历程与特点……………………………………………………62

（一）市场经济法律制度体系的建设历程……………………………………………………62

（二）市场经济法律制度体系的基本特点……………………………………………………68

二、市场经济法律实施机制的立法构造……………………………………………………75

（一）构造法律实施机制的法律实施规则……………………………………………………75

（二）法律实施规则的立法模式……………………………………………………77

（三）通过实施规则构造实施机制的路径……………………………………………………84

三、法律实施机制的主要类型……………………………………………………87

（一）公共实施与私人实施……………………………………………………88

（二）集中实施与分散实施……………………………………………………90

（三）强制实施与任意实施……………………………………………………92

（四）惩罚实施与激励实施……………………………………………………94

四、法律实施机制的改革趋势……………………………………………………96

（一）事前监管、事中监管与事后监管的法律构造……………………………………………………96

（二）事前监管向事中事后监管转变的改革背景……………………………………………………100

（三）事前监管向事中事后监管转变的基本原理……………………………………………………104

第三章 存在问题：激励不足情况下法律实施的困境……………………………………………………110

一、法律权利规则的实施问题……………………………………………………110

（一）共益权规则的实施与集体行动困境……………………………………………………110

（二）私益权规则的实施与失衡的成本收益结构……………………………………………………113

（三）权利规则私人实施与法定激励的争议……………………………………………………117

二、法律义务规则的实施问题……………………………………………………121

（一）难以标准化的法律义务规则……………………………………………………121

（二）需要鼓励适用的更高标准……………………………………………………125

（三）实施成本高昂的监管规则……………………………………………………130

三、法律责任规则的实施问题……………………………………………………134

（一）威慑作用有限的法律责任规则……………………………………………………134

（二）责任边界不清晰导致责任规则被虚化……………………………………………………142

（三）被规避行为绕开的法律责任规则……………………………………………………145

第四章 解决方案：系统构建法律实施的激励机制……………………………………………………152

一、构建法律实施激励机制的必要性……………………………………………………152

（一）强化惩罚并不总是有效……………………………………………………152

（二）从私人激励到公共激励……………………………………………………157

二、法律实施激励机制的设计原理……………………………………………………161

（一）调整法律私人实施的成本收益结构……………………………………………………162

（二）降低法律公共实施的成本约束……………………………………………………164

（三）明晰法律实施涉及的产权关系……………………………………………………168

（四）消除法律实施过程中的道德风险和逆向选择……………………………………………………170

三、法律实施激励机制的构成要素……………………………………………………173

（一）激励机制的供给者……………………………………………………173

（二）激励机制的需求者……………………………………………………175

（三）激励机制的规范基础……………………………………………………176

四、激励法律实施的具体措施……………………………………………………179

（一）经济奖励、利益补偿与多倍赔偿……………………………………………………180

（二）荣誉褒奖、资质评定与信用公示……………………………………………………190

（三）权利设定、优先权奖励与权利行使保障……………………………………………………201

（四）明晰产权关系与构建产权交易……………………………………………………212

（五）法律责任的减轻、免除与责任的替代承担……………………………………………………216

结论……………………………………………………225

参考文献……………………………………………………228

后记……………………………………………………237

徒法不足以自行，法律的生命在于实施。

"董淳锷，法学博士，现任中山大学法学院副教授、中山大学自贸区综合研究院副院长；兼任中国法学会商法学研究会理事、广东省法学会民商法研究会秘书长、广东省人民检察院专家咨询委员会委员等职务；入选“中国法学会研究会青年人才”“广东省立法工作专业人才”；主要从事公司企业法、合同法、法律实效与法律实施机制等领域的理论与实务研究。

? 2000年至2009年就读于中山大学法学院，先后获得法学学士、法学硕士、法学博士学位。

? 2007年获中华发展基金会资助，赴台湾高雄大学法学院访学。

? 2008年获国家留学基金委“联合培养博士生”项目资助，赴美国伊利诺伊大学法学院（University of Illinois at Urbana-Champaign）留学。

? 2010年至2012年在清华大学法学院从事博士后研究工作。

? 2012年4月起至今，在中山大学法学院工作。

   （2）在相关专业领域，已开展的研究工作及成果如下：

? 独立主持国家社科基金青年项目1项、教育部人文社会科学青年基金1项、中国法学会法学研究部级项目1项、中国博士后基金项目1项、地方政府专项委托研究项目1项。

? 在法律出版社、中国政法大学出版社出版个人专著共2部。

? 在《清华法学》《中外法学》《法学家》等法律核心期刊及其他刊物发表论文24篇，其中9篇论文分别被《中国社会科学文摘》《新华文摘》《中国人民大学报刊复印资料》《社会科学文摘》等刊物转载、观点摘编或编目转录。

? 获选中国法学会“第3届中国法学青年论坛”主题报告人；另外获得全国学术研讨会优秀论文评选奖励2项，省级学术研讨会优秀论文评选奖励2项。

? 参与《广东省市场监管条例》《广东省商事登记条例》等多部地方立法的条文起草、立法论证或立法评估等研究工作。独立撰写的多篇决策咨询报告、立法研究报告获得中央****及地方立法机关、行政机关批示、采纳。"