本书全面而又翔实地介绍信息系统工程监理的理论方法和实践技能，指导监理工程师正确有效地理解、掌握和运用相关知识。本书共分4个部分： 第1部分为信息系统工程与监理总论，第2部分为软件工程，第3部分为计算机网络系统工程监理，最后一部分为附录。

本书的写作目的是为业界同仁提供一个可供工程实践参考的集权威性、系统性和实操性于一身的指导书，以及一个集成多年实际案例与经验的总结和剖析、一个面向实践的监理理论与实践探讨和分析的平台。

第一部分为“信息系统工程与监理总论”。本部分内容着重阐述监理的WHAT（是什么和做什么）层面，其主要目的是采用工作流程图的形式阐述明确信息工程的框架体系。通过信息系统工程生命周期的阶段划分，本部分采用非常详细的流程图为引导，对各个阶段不同项目各责任方的责权进行界定，对监理工作重点做出分析，同时对各个阶段的输入输出（文档）等辅助因素进行归纳。本部分采用类似于工程作业指导书的模式，对监理体系进行了框架的搭建，并由此引出后面章节软件工程、计算机网络系统工程的逐次深入展开，以及附录重点文档模板（对应上述输入输出项）的展示。因此，本部分对建立和规范信息工程的基本概念，和从实践的角度对监理工作重点进行剖析起到提纲挈领的作用。

第二部分和第三部分为软件工程和计算机网络系统工程监理。这两部分重点阐述的是监理的HOW（如何深入有效地做）和WHEN（各个不同阶段的重点）层面；作者重点结合软件工程和计算机网络系统工程的特点，在相关标准体系理论分析的基础上，对工程不同阶段的监理关键控制点逐个深入分析，并最终形成了对软件工程、计算机网络系统工程监理的监理工作体系、操作流程、方法技巧、实操经验的全面总结；同时这两部分还适时补充了少量经典案例，以期对监理理论在实践中的应用做出实证。所以，对监理公司日常管理工作以及在项目中的实际应用，甚至包括监理大纲、监理规划和细则的编写，都有很好的指导作用。 

最后一部分附录中对监理和工程管理的工作文档模板进行了展示，同时对日常工作可能涉及的部分国家法律和行业法规等进行了收集，以提供对监理日常操作的参考、指导和帮助。

全书由谢冉东主编，其中第一部分由谢冉东和周超编写，第二部分及附录D由马英恺编写，第三部分及附录E由焦庆武编写，其余附录内容由周超编写。同时，本书在编写过程中还得到了陆杨、罗义勇、高炜、郭永齐、赵永生等北京市弛跃翔工程监理有限责任公司领导的关心和指导以及杨晓宁等同仁的支持和帮助，在此表示衷心的感谢。

由于信息工程监理工作内容广泛，涉及技术、经济、工程、组织等多方面的管理职能，同时限于时间和水平，本书不妥之处敬请批评指正。

编 者

2009年1月

第1篇 信息系统工程与监理总论

第1章 信息系统工程与监理概论3

1.1 信息系统工程3

1.2 信息系统工程监理的产生及发展3

1.3 信息系统工程监理4

1.4 信息系统工程干系人4

1.4.1 甲方5

1.4.2 乙方5

1.4.3 监理方和监理机构5

1.4.4 第三方机构6

1.5 信息系统工程监理实施范围和内容6

1.5.1 工程监理实施范围6

1.5.2 工程监理内容6

第2章 项目管理的生命周期7

2.1 IT项目生命周期7

2.2 各阶段工作流程框架与职责9

2.2.1 规划阶段9

2.2.2 立项阶段10

2.2.3 招投标阶段11

2.2.4 启动阶段12

2.2.5 需求阶段13

2.2.6 设计阶段14

2.2.7 实施阶段15    2.2.8 测试验收阶段17

    2.2.9 培训阶段18

    2.2.10 试运行阶段19

    2.2.11 最终验收（结项）阶段20

    2.2.12 运行维护阶段21

＼信＼息＼系＼统＼工＼程＼监＼理＼质＼量＼控＼制＼实＼务＼ /目  录/ 第3章 监理工作重点22

3.1 规划阶段22

3.1.1 项目发起22

3.1.2 项目建议23

3.1.3 项目论证23

3.1.4 项目审核24

3.2 立项阶段24

3.2.1 立项准备24

3.2.2 立项申请25

3.2.3 可行性分析阶段25

3.2.4 专家评审30

3.2.5 项目审批31

3.2.6 项目立项31

3.3 招投标阶段31

3.3.1 招标31

3.3.2 投标与开标33

3.3.3 评标与中标34

3.3.4 商务和技术谈判36

3.3.5 合同签订37

3.4 启动阶段37

3.4.1 项目计划评审38

3.4.2 项目风险分析38

3.4.3 项目启动38

3.5 需求阶段39

3.5.1 需求阶段准备39

3.5.2 需求管理39

3.5.3 需求评审40

3.5.4 合同变更40

3.5.5 需求确认41

3.6 设计阶段41

3.6.1 设计阶段准备41

3.6.2 分析设计41

3.6.3 设计评审42

3.6.4 合同变更42

3.6.5 设计确认42

3.7 实施阶段43

3.7.1 软件编码43

3.7.2 网络系统施工44

3.8 验收测试阶段46

3.8.1 验收测试标准46

3.8.2 验收测试管理47

3.8.3 问题整改48

3.8.4 验收测试效果和评价48

3.9 培训阶段48

3.9.1 培训组织管理48

3.9.2 培训效果管理和评估49

3.10 试运行阶段49

3.10.1 试运行规范49

3.10.2 试运行管理50

3.10.3 优化和改进50

3.10.4 试运行效果和评价50

3.11 最终验收（结项）阶段51

3.11.1 项目验收标准51

3.11.2 项目验收管理52

3.12 运行维护阶段52

3.12.1 维护工作流程52

3.12.2 改进性维护管理53

3.12.3 适应性维护管理53

3.12.4 完善性维护管理53

3.12.5 预防性维护管理53

3.12.6 项目整体评价54

3.12.7 系统质量要素54第2篇 软件工程监理

第4章 软件工程管理体系57

4.1 软件相关的国家标准58

4.2 CMMI简介61

4.2.1 CMMI发展简介61

4.2.2 CMMI的过程域62

4.2.3 CMMI模式表示法 64

4.2.4 CMMI过程域的组件及解释65

4.2.5 CMMI评估67

4.3 ISO 9001简介67

4.3.1 ISO 9001发展历史67

4.3.2 ISO 9000体系构成69

4.3.3 ISO 9001-2000版要素70

4.3.4 质量管理体系文件类型72

4.3.5 8项质量管理原则73

4.4 CMMI与ISO 9001的比较74

4.4.1 条款的比较74

4.4.2 组织机构的比较76

4.4.3 覆盖范围76

4.4.4 体系文件77

4.4.5 相同点与不同点77

4.4.6 适用性方面对比77

4.5 软件开发过程和阶段划分78

第5章 软件工程启动阶段监理80

5.1 启动阶段监理工作流程80

5.2 项目启动阶段的主要输入输出81

5.3 启动阶段的主要文档及其作用81

5.3.1 项目联络单81

5.3.2 项目章程81

5.3.3 项目范围说明书81

5.3.4 项目计划82

5.3.5 质量保证计划83

5.3.6 软件配置管理计划84

5.4 启动阶段监理工作重点84

5.4.1 编写《监理规划》和《监理实施细则》85

5.4.2 组织项目启动会85

5.4.3 项目计划评审86

5.4.4 质量保证计划评审88

5.4.5 软件配置管理计划评审88

第6章 需求分析阶段监理89

6.1 需求分析阶段监理工作流程89

6.2 需求分析阶段主要输入输出90

6.3 需求分析阶段文档及其作用90

6.3.1 需求分析阶段计划90

6.3.2 调研提纲91

6.3.3 调研报告91

6.3.4 软件需求规格说明91

6.4 需求分析阶段监理工作重点91

6.4.1 全程参与需求调研过程91

6.4.2 调研计划和调研提纲确认92

6.4.3 组织讨论调研问题93

6.4.4 软件需求规格说明评审93

6.4.5 合同变更的处理95

第7章 设计阶段监理96

7.1 设计阶段的监理工作流程96

7.2 设计阶段的主要输入输出97

7.3 设计阶段的文档及其作用97

7.3.1 概要（结构）设计说明书98

7.3.2 详细设计说明书98

7.3.3 数据结构及数据库设计说明书98

7.3.4 单元/集成/配置项/系统测试计划99

7.3.5 单元/集成/配置项/系统测试用例101

7.4 设计阶段监理工作重点103

7.4.1 文档评审103

7.4.2 进度控制106

7.4.3 变更控制106

第8章 编码实现阶段监理108

8.1 编码实现阶段的监理工作流程108

8.2 编码实现阶段主要输入输出108

8.3 编码实现阶段主要文档及其作用109

8.3.1 单元/集成/配置项/系统测试记录109

8.3.2 单元/集成/配置项/系统测试总结报告109

8.3.3 编码规范109

8.4 编码阶段监理工作重点110

第9章 验收测试阶段监理112

9.1 验收测试阶段监理工作流程112

9.2 验收测试阶段主要输入输出113

9.3 验收测试阶段主要文档及其作用113

9.3.1 测试计划113

9.3.2 测试用例113

9.3.3 测试记录113

9.3.4 测试总结报告114

9.4 验收测试阶段监理工作重点114

9.4.1 文档评审114

9.4.2 测试环境检查115

9.4.3 参加测试116

9.4.4 测试结论确认116

9.4.5 遗留问题追踪116

9.5 第三方测评116

第10章 试运行阶段监理118

10.1 试运行阶段的监理工作流程118

10.2 试运行阶段主要输入输出119

10.3 试运行阶段主要文档及其作用120

10.3.1 用户培训计划120

10.3.2 用户培训教材120

10.3.3 用户培训情况报告120

10.3.4 试运行阶段计划120

10.3.5 试运行情况定期汇报和总结121

10.4 试运行阶段监理工作重点121

10.4.1 文档审查121

10.4.2 培训准备情况检查122

10.4.3 监督用户培训122

10.4.4 试运行前准备工作122

10.4.5 试运行情况检查124

10.4.6 试运行结果确认124

第11章 最终验收阶段监理125

11.1 最终验收阶段监理工作流程125

11.2 最终验收阶段主要输入输出126

11.3 最终验收阶段主要文档及其作用126

11.3.1 项目总结报告126

11.3.2 用户使用情况报告126

11.3.3 监理工作报告126

11.3.4 项目最终验收报告127

11.4 最终验收阶段监理工作重点127

11.4.1 审查竣工文档127

11.4.2 撰写监理总结报告128

11.4.3 协助业主单位组织并召开系统验收会128

11.4.4 监理工作验收128

第12章 运行维护阶段的监理129

12.1 运行维护阶段监理工作流程129

12.2 运行维护阶段主要输入输出130

12.3 运行维护阶段主要文档及其作用130

12.3.1 维护计划130

12.3.2 维护情况定期报告131

12.3.3 维护记录131

12.4 运行维护阶段监理工作重点132

第13章 典型软件工程分析133

13.1 行政许可系统134

13.1.1 行政许可业务概述134

13.1.2 行政许可系统建设项目特点134

13.1.3 行政许可系统基本功能与技术特点135

13.1.4 行政许可项目监理质量控制重点与方法137

13.2 政务资源共享与交换平台142

13.2.1 政务资源共享与交换平台项目建设内容142

13.2.2 政务资源共享与交换平台项目特点144

13.2.3 政务资源共享与交换平台系统的基本功能146

13.2.4 政务资源共享与交换平台的核心技术147

13.2.5 政务资源共享与交换平台监理质量控制重点与方法148第3篇 计算机网络系统工程监理

第14章 标准化组织介绍155

14.1 世界标准化组织介绍155

14.2 国家标准介绍157第15章 计算机网络系统分类159

第16章 计算机网络实施准备阶段监理162

16.1 实施准备阶段的监理内容和流程162

16.1.1 实施准备阶段的监理内容163

16.1.2 实施准备阶段的监理流程166

16.2 实施准备阶段主要输入输出167

16.3 实施准备阶段主要文档及其作用167

16.3.1 业主单位主要文档168

16.3.2 承建单位主要文档168

16.3.3 监理机构主要文档169

16.4 实施准备阶段监理工作重点170

16.4.1 审核施工组织设计170

16.4.2 审核开工申请170

16.4.3 《监理规划》的编制170

16.4.4 《监理实施细则》的编制171

第17章 方案深化设计阶段监理172

17.1 方案深化设计阶段监理内容和流程172

17.1.1 方案深化设计阶段监理内容172

17.1.2 方案深化设计阶段监理流程173

17.2 方案深化设计阶段主要输入输出174

17.3 方案深化设计阶段主要文档及其作用175

17.3.1 承建单位主要文档175

17.3.2 监理主要文档175

17.4 方案深化设计阶段监理工作重点176

17.4.1 网络系统的监理要点176

17.4.2 服务器和存储系统监理要点180

17.4.3 网络管理系统的监理要点183

17.4.4 信息安全系统监理要点184

第18章 设备采购阶段监理192

18.1 设备采购阶段监理内容和流程192

18.1.1 设备采购阶段监理内容192

18.1.2 设备采购阶段的监理流程193

18.2 设备采购阶段的主要输入输出194

18.3 设备采购阶段主要文档及其作用194

18.3.1 承建单位主要文档194

18.3.2 监理主要文档195

18.4 设备采购阶段监理要点195

18.4.1 设备订货的监理要点195

18.4.2 设备到货验收监理要点196

第19章 现场安装调试阶段监理199

19.1 现场安装调试阶段监理内容和流程199

19.1.1 现场安装调试阶段监理内容200

19.1.2 现场安装调试阶段监理流程202

19.2 现场安装调试阶段的主要输入输出203

19.3 现场安装调试阶段主要文档及其作用204

19.3.1 监理主要文档204

19.3.2 承建单位主要文档205

19.4 现场安装调试阶段监理要点206

19.4.1 安装实施环境的确认206

19.4.2 安装工艺的监理要点207

19.4.3 调试工作的监理要点208

第20章 测试阶段监理210

20.1 测试阶段监理内容和流程210

20.1.1 测试阶段的监理内容211

20.1.2 测试阶段监理流程211

20.2 测试阶段主要输入输出213

20.3 测试阶段主要文档及其作用213

20.3.1 承建单位主要文档213

20.3.2 监理主要文档214

20.4 测试阶段监理要点214

20.4.1 网络系统测试监理要点215

20.4.2 网络管理系统测试监理要点221

20.4.3 服务器和存储系统测试监理要点222

20.4.4 信息安全系统测试监理要点224

第21章 验收阶段监理227

21.1 验收阶段监理内容和流程228

21.1.1 验收阶段监理内容228

21.1.2 验收阶段的监理流程230

21.2 验收阶段的主要输入输出233

21.3 验收阶段主要文档及其作用233

21.3.1 承建单位主要文档233

21.3.2 监理主要文档234

21.4 验收阶段监理要点235

21.4.1 初步验收阶段监理要点235

21.4.2 试运行阶段监理要点236

21.4.3 竣工验收阶段监理要点238

第22章 运维阶段监理241

22.1 运维阶段监理内容和流程242

22.1.1 运维阶段监理内容242

22.1.2 运维阶段监理流程243

22.2 运维阶段主要输入输出243

22.3 运维阶段主要文档及其作用244

22.3.1 承建单位的主要文档244

22.3.2 业主单位的主要文档244

22.3.3 监理文档245

22.4 运维阶段监理要点245

第23章 典型案例分析--××省水利专网建设监理247

23.1 项目建设背景247

23.2 项目建设范围及内容247

23.3 监理工作要求247

23.4 工程目标248

23.5 工程特点248

23.6 监理组织机构248

23.7 监理工作难点250

23.8 监理工作措施250

23.9 监理工作经验总结252

附《水利工程建设项目文件材料归档范围与保管期限表》253

附录A 监理机构用表建议模板259

A1 评审报告259

A2 组织机构表261

A3 会议通知单263

A4 会议签到单265

A5 会议纪要266

A6 文档接收/发送记录268

A7 监理日志269

A8 监理周报271

A9 监理月报273

A10 监理备忘录274

A11 总／监理工程师巡视／旁站记录276

A12 里程碑监理总结报告278

A13 试运行故障汇总表280

A14 监理通知单282

A15 整改通知单284

A16 开工令286

A17 停工令288

A18 复工令290

A19 工程技术方案报审表292

A20 工程实施方案报审表293

A21 工程进度计划报审表294

A22 工程环境报验单295

A23 开工申请表296

A24 复工申请表297

A25 安装配置计划报审表298

A26 材料/设备/配件进场报验单299

A27 到货验收单300

A28 设备考机测试报审表302

A29 工程变更申请表303

A30 工程延期申请表304

A31 工程款支付申请表305

A32 隐蔽工程验收申请306

A33 测试申请表307

A34 工程测试报审表308

A35 培训申请表309

A36 工程培训报审表310

A37 试运行申请表311

A38 试运行故障记录单312

A39 工程试运行报审表313

A40 初验/终验申请表314

A41 工程初验/终验报审表315附录B 计算机软件文档编制规范316附录C 国际相关法规和规范318附录D 软件工程相关国家标准319附录E 计算机网络系统工程相关标准326参考文献333