专利制度的一般规则是赋予专利权人专有权以促进创新并帮助其获得投资回报，而国防采购政策的目标是通过扩大竞争性采购，提高国防采购质量效益，为国民提供优质、高效、低成本的国防公共产品。专利权所造成的垄断必然妨碍国防采购的竞争择优，如何恰当地解决两者之间的矛盾，维护国防利益，并给予技术创新合理激励，是我们需要权衡的问题。本书通过系统介绍世界主要国家立法例，阐述了为国防目的使用专利的国际通行规则，并从法理学和经济学的角度对其合理性进行分析，一方面填补了我国专利制度理论中的一个空白。

前 言

知识产权与国防使用

商品市场。一方面，国家承担建设强大国防、维护国家安全的责任，国家在国防建设

中对先进技术的弃用将会直接损害国家利益和公众利益。换句话说，国防领域对先进

技术的使用是刚性的，无论其是否受到专利权的保护，国家不得自由裁量。另一方面，

国防建设的开支最终由国家承担，这就决定了不得允许技术需求方与专利权人自由谈

判并形成价格，因为技术需求方并不承担其中的任何成本和投资风险，这一对价最终

将转嫁到国家头上。因此，国防建设中使用专利技术的对价应当由国家机构依法确定，

而不是在自由市场中形成。基于以上两个方面的分析，专利制度“未经许可不得实施”

的一般规则在国防领域也就行不通了。事实上，“未经许可不得实施”的一般规则是基

于市场规律设计的，它适用于商业领域；而国防使用规则是针对国防领域设计的，它

适用于国防领域。两者因地制宜、双管齐下，使得专利制度不仅能够促进科技进步和

经济发展，还可以支撑国防和军队建设，实现富国和强军的统一。

党的十九大报告提出，“要使市场在资源配置中起决定性作用，更好发挥政府作

用。”习近平同志指出，“市场起决定性作用，是从总体上讲的，不能盲目绝对讲市场

起决定性作用，而是既要使市场在配置资源中起决定性作用，又要更好发挥政府作用。

有的领域如国防建设，就是政府起决定性作用。”科学区分商业领域与国防领域，进一

步健全和完善我国的专利制度，在商业领域适用“未经许可不得实施”的一般规则，使

市场在资源配置中起决定性作用，在国防领域适用国防使用规则，更好发挥政府作用，

这是我国知识产权领域对十九大报告相关论证和习近平同志重要讲话精神的最好诠释

和实践。

关于以上问题，本书第一章到第六章对世界主要国家的法律规定和具体做法做了

介绍，通过援引法理学和经济学理论对其合理性进行了论述，并与我国现行制度进行

了对比分析。

实践中，为国防目的使用专利技术主要出现在国防采购招投标阶段和任务实施阶

段。招投标阶段对专利权的排除，意味着各投标人可以许诺销售包含他人专利技术的

产品，从而扩大竞争择优范围，形成集众家之长的技术方案。任务实施阶段对专利权

的排除，意味着承担单位可以充分高效地利用现有技术制造和销售产品，使得国防和

军队建设能够建立在整个国家乃至全世界的技术基础之上。国家因使用专利技术而对

专利权人的合理补偿，充分体现了国防使用规则在追求国家利益和公共利益的同时也

保障了专利权人的利益，体现了社会公平正义。关于上述实践层面的制度和机制，本

书第七章、第八章在全面介绍美国做法的基础上，对我国相关制度进行了探讨和设计。

 

此外，第九章对政府、军队主管部门以及受其委托承担任务的单位在与专利权人

有许可协议的情况下使用专利技术的做法进行了初步探讨，第十章对为国防目的使用

版权作品、技术秘密和计算机软件等的规则进行了阐述。

需要特别说明的是，本书所提到的专利技术、版权作品、技术资料和计算机软件

等知识产品，都是指由私人投资产生的，即单位、个人利用自有资金投资产生的，这

应当与国家财政资金投资产生的知识产权区别开来。因此，本书讨论的知识产权，专

指政府（军队）无财产权利的知识产权。此外，本书所探讨的理论规则还可以推广到

国家目的的知识产权使用，而不局限于国防目的。换句话说，本书也可定位为“知识

产权与国家使用”。

本书由多人合著，由欧宁提出全书的主题和框架，并确定各章的基本内容。其中，

欧宁撰写第二、三、六、七、八、九、十章，参与撰写第一章；栾硕撰写第一章；丛

聪参与撰写第二章；梁骄阳、温振宁撰写第四章；肖进撰写第五章，参与撰写第六章；

葛颖琛、王卫军参与撰写第七章；董素沫参与撰写第八章；韩萍参与撰写第十章。

在本书即将出版之际，我们要感谢军委装备发展部国防知识产权局的每一名同志，

你们肩负使命、团结一致、开拓进取，让知识产权制度扎根国防和军队建设。感谢林

建成、李秀春、杨海等前辈翻译《美国联邦采办条例》《美国联邦采办条例国防部补充

条例》等资料，感谢国家知识产权局条法司、中国人民大学知识产权教学与研究中心对

《外国专利法选译》《十二国专利法》的组织编译工作，这些资料给了我们很大的帮助。

至于本书的观点，我们非常希望听到不同的声音，因为有了不同的声音，国防和

军队建设事务中使用知识产权的问题才会被业界关注。如果这一问题能够得到广泛关

注，我们将感到劳有所获。必须承认，在本书写作过程中，受条件限制及我国工作基

础影响，全书大量参考了国外特别是美国的法律和案例，而对我国的情况和问题调研

不够，存在诸多不足。此外，由于我们理论积累和工作经验还远远不够，衷心希望得

到各位读者的指点和帮助。

联系人：欧宁，电子邮箱：13581837108@139.com 。

作者

目 录

1 第1章

专利权限制的一般理论

2 1.1　权利限制

12 1.2　专利权限制

28 1.3　国防利益对专利权限制的一般讨论

38 第2章

世界主要国家法律中国防使用规则

39 2.1　英国和美国的立法历程及解读

50 2.2　世界主要国家立法例及知识产权国际条约中的规定

72 2.3　世界主要国家法律规定对比分析

84 第3章

我国确立国防使用规则的必要性及时代意义

86 3.1　我国建立国防使用规则的必要性

89 3.2　建立国防使用规则的探索

93 3.3　我国建立国防使用规则的法律依据

96 3.4　建立国防使用规则的时代意义



100 第4章

国防使用规则的法学分析

101 4.1　国防使用规则的法价值分析

116 4.2　国防使用规则的利益分析

125 4.3　国防使用规则的权利冲突分析

132 4.4　国防使用规则的立法学分析

141 第5章

国防使用规则的经济学分析

142 5.1　国防使用规则的必要性分析

155 5.2　国家补偿政策分析

161 第6章

国防使用规则与专利制度相关机制的关系

162 6.1　国防使用规则与专利权的关系

165 6.2　国防使用规则与公众合理使用权的关系

168 6.3　国防使用规则与强制许可的关系

183 6.4　国防使用规则与政府指定实施的关系

184 6.5　小结

186 第7章

国防使用规则的配套制度

188 7.1　美国为国防目的使用专利的具体制度和程序

233 7.2　我国国防使用规则的配套制度设想

253 第8章

为国防目的使用专利的补偿

254 8.1　费用补偿研究的必要性

256 8.2　专利价值理论

262 8.3　我国专利侵权赔偿的规定和做法

277 8.4　美国为国防目的使用专利的补偿

296 8.5　其他国家的做法

299 8.6　我国为国防目的使用专利的补偿制度探讨

311 第9章

政府（军队）或任务承担单位作为专利权利人的规则初探

312 9.1　政府（军队）作为专利权利人的情形

317 9.2　承包商作为专利权利人的情形

319 9.3　投标人作为专利权利人的情形

321 第10章

为国防目的使用版权作品、技术秘密、计算机软件的规则初探

323 10.1　版权作品

333 10.2　技术秘密

358 10.3　计算机软件

363 参考文献

366 跋

专利制度的一般规则是赋予专利权人专有权以促进创新并帮助其获得投资回报，而国防采购政策的目标是通过扩大竞争性采购，提高国防采购质量效益，为国民提供优质、高效、低成本的国防公共产品。本书通过系统介绍世界主要国家立法例，阐述了为国防目的使用专利的国际通行规则，并从法理学和经济学的角度对其合理性进行分析，填补了我国专利制度理论与国防知识产品采购中的空白。

欧宁，毕业于清华大学电子工程系，研究生学历，军队律师，现任职于中央军委装备发展部国防知识产权局。牵头起草《中国人民解放军装备条例》《中国人民解放军装备采购合同通用样本》知识产权条款，牵头编制《装备承制单位知识产权管理要求》国家军用标准。