本文主要以我国转轨时期政府俘获问题为研究对象，从微观层面上分析少数拥有“权势”的企业与政府官员串通以获取政策支持的过程和方式，并在有效识别政府俘获的影响因素和形成机理的基础上，给出相应的治理机制。该分析综合了经济学、管理学、社会学和政治学等跨学科研究视角，以政府俘获理论、扎根理论、企业社会资本理论和博弈理论为理论基础，对政府俘获的形成和运行都提出了新的洞见。在运用一个完全信息动态博弈模型分析政府俘获对生产分配和政治经济体制改革的负面影响后，提出了我国在政府俘获治理方面的对策和建议。

政府俘获是转轨国家中十分流行的一种政治经济现象，其集中表现为寡头企业以巨大的社会成本干预政府公共政策的制定与执行。自21世纪初赫尔曼等人围绕转轨国家政府俘获问题对苏联和东欧等22个国家进行实证研究并提出了转轨国家政府俘获理论以来，政府俘获的理论与实践研究在转轨国家范围内迅速兴起，并取得了丰富的研究成果。然而，当前关于转轨国家政府俘获现象的许多研究成果，普遍侧重于从宏观层面上研究政府俘获的成因和影响结果。对政府俘获这一社会经济现象形成的影响因素和形成机理，学术界一直缺少系统性的研究。我国转轨时期所出现的政府俘获现象为我们系统地研究和分析这一问题提供了理想的试验。本书主要以我国转轨时期政府俘获为研究Ⅰ对象，从微观层面上分析少数拥有“权势”的企业与政府官员串通以获取政策支持的过程和方式，并在有效识别政府俘获的影响因素和形成机理的基础上，给出相应的治理机制。该分析综合了经济学、管理学、社会学和政治学等跨学科研究视角，以政府俘获理论、扎根理论、企业社会资本理论和博弈理论为理论基础，对政府俘获的形成和运行提出了新的洞见，如企业合法性策略对其获取的政策支持只存在间接影响而没有直接影响，社会资本在其中发挥了中介作用。这表明合法性策略、社会资本和政策支持之间是一个路径依赖关系，而不是相互作用的模式。在运用一个完全信息动态博弈模型分析政府俘获对生产分配和政治经济体制改革的负面影响后，从深化市场经济体制改革、规范企业政治行为、减少非正式关系对正式权力影响和全面评估规制政策影响四个方面提出了我国在政府俘获治理方面的对策和建议。

转轨时期中国政府俘获现象透视首先，界定和分析了政府俘获的概念和内涵。通过对国内外研究文献的梳理，赋予政府俘获可操作化的定义，并辨析了俘获与腐败的异同以及俘获的基本理论模型，作为后续章节对其进行实证研究的基础。而后，通过对组织合法性和企业社会资本理论的内涵、属性和作用的理论介绍，提出了政府俘获影响因素与形成机理研究的概念框架，为下文研究的展开进行理论铺垫。

其次，应用扎根理论研究方法，在多案例研究基础上提出了我国政府俘获形成机理的概念模型，并对影响政府俘获形成的影响因素进行分析；接着，依据扎根理论研究方法提出的概念模型，建立基本数理模型，在对国内部分高校EMBA学员问卷调查的基础上，进行相关数据搜集和整理，运用结构方程模型验证这一理论模型，并依据实证结果对变量之间的逻辑关系进行了分析。

再次，构建一个完全信息动态博弈模型分析我国转轨时期政府俘获所产生的社会经济影响。结论表明，在转轨初期政府俘获对实现企业合法性诉求、满足官员激励、打破制度约束方面起到了一定的积极作用，但如果继续容忍这一现象的蔓延，会刺激更多企业参与俘获，进一步弱化政府立法的能力或责任，造成社会福利和效率损失。同时，政府俘获路径的依赖效应阻碍了改革进一步深化和经济增长，使俘获经济陷入了恶性循环的怪圈。

最后，围绕前文的研究结论，从制度约束、企业合法性策略与行为规范、关系治理和影响评估等方面提出了我国转轨时期政府俘获治理的系统性对策和建议。当前我国的转轨进程已经进入解决企业和政府互动关系方式的第二阶段，这意味着要深化经济和政治体制改革进程，而这两者正是我国当前面临的主要挑战。本书提出了建立俘获治理的政策体系，这一体系包括深化市场经济体制改革、规范企业合法性策略与行为、减少非正式关系对正式权力影响以及全面评估规制政策影响。

本书是在我的博士论文基础上完善而成的。写作过程中，得到了博士生导师西宝教授全程细心指导，并受益于他提出的很多宝贵意见。西老师是我十分敬仰的恩师，每每与西老师讨论都使我深刻感受到一位优秀的学者治学严谨的态度及对学生无微不至的关爱。在我博士未毕业前，西老师因工作调动去了大连理工大学，后来我去北京读博士后就没再见过面。在这本书即将付梓之际，忽然听到西老师英年早逝的不幸消息，多羡天堂不清冷，惟余人间文传芳，学生如今拿起了您当时的教鞭，会继续传承您的精神，教书育人，著书立言。

任何研究成果都离不开多方支持，本书也不例外。在此对曾经大力支持该问题研究的有关单位表示真诚的谢意。同时，特别提及并应专门鸣谢的人士： 一是共同参与的师兄现在哈尔滨工业大学管理学院的苗鑫教授及其妻子汤艳红博士，师门王洋、梁河、褚祝杰、马永驰、孙楠等；二是对本书有过直接指导的老师米加宁教授、丁云龙教授、洪涛副教授等。要特别感谢北京市社科联出版基金对本书出版的慷慨资助，还要十分感谢清华大学出版社周菁老师为本书的出版付出的大量辛苦劳作。

对本书的有关研究提供了其他直接或间接帮助的人士还有很多，限于篇幅，请恕我不能一一列举其单位和姓名。

最后，衷心期盼本书的初步研究能够吸引国内的学界同人和政府部门的实务人士关注政府俘获这一相对“冷门”的研究领域，在提出宝贵批评意见的同时，更多地参与该问题的研究，共同对抗政府俘获现象。

李健2016年2月29日于中央民族大学

第一章绪论1

第一节问题的提出1

第二节研究目的及意义4

一、 研究目的4

二、 研究意义4

第三节国内外研究现状5

一、 政府俘获形成与运行7

二、 政府俘获测度9

三、 政府俘获影响15

四、 政府俘获治理19

五、 相关研究评述22

第四节研究内容和方法24

一、 研究内容24

二、 研究方法26

三、 技术路线27Ⅴ转轨时期中国政府俘获现象透视第二章转轨时期政府俘获影响因素与形成

机理研究的基础理论29第一节转轨时期政府俘获概念界定29

第二节政府俘获与腐败的比较分析34

第三节政府俘获的基本模型38

一、 芝加哥学派的斯蒂格勒模型38

二、 弗吉尼亚学派的佩尔兹曼模型41

三、 图鲁兹学派的委托代理模型43

第四节组织合法性策略49

一、 组织合法性的来源49

二、 组织合法性策略的研究维度52

三、 组织合法性策略与政策支持54

第五节社会资本56

一、 社会资本的提出56

二、 社会资本的研究维度58

三、 社会资本与政策支持60

第六节转轨时期政府俘获影响因素及

形成机理研究的概念框架62

第三章转轨时期政府俘获影响因素及形成

机理的定性建模分析69第一节研究问题描述69

第二节政府俘获的扎根理论分析过程72

第三节扎根理论的案例选择75

第四节政府俘获的扎根理论建模与检验78

一、 数据编码及分析方法78

二、 理论建模79

三、 理论饱和度检验79

第五节转轨时期政府俘获的影响因素分析84

一、 制度约束84

二、 合法性策略87

三、 社会资本运作89

四、 政策支持92

第六节转轨时期政府俘获形成机理分析94

第四章转轨时期政府俘获影响因素及形成

机理的实证分析99第一节研究对象的选取及数据收集100

一、 研究对象的选取100

二、 问卷设计和内容101

三、 问卷发放与回收情况102

第二节变量设置和测度104

一、 被解释变量104

二、 解释变量106

三、 中介变量108

四、 控制变量111

第三节研究假设111

一、 企业合法性策略与企业社会资本的

关系112

二、 企业政策支持与企业社会资本的关系113

第四节研究方法描述114

一、 描述性统计分析114

二、 相关分析114

三、 结构方程模型114

第五节描述性统计及相关性分析116

一、 描述性统计116

二、 Pearson相关分析118

三、 偏相关分析119

第六节结构方程建模分析122

一、 初始模型构建122

二、 模型初步拟合与评价124

三、 模型调整与修正126

四、 模型确定128

第七节结果讨论132

第五章转轨时期政府俘获影响分析139

第一节问题描述与模型假设139

第二节完全信息动态博弈模型的构建142

第三节均衡解分析144

第四节模型分析146

一、 生产效应和分配效应146

二、 路径依赖效应148

第五节模型扩展149

一、 福利与效率损失150

二、 沉淀成本154

第六节地方殡葬业政府俘获与规制失灵的

案例分析155

一、 背景介绍155

二、 哈尔滨市殡葬业政府俘获的影响

因素及作用机理156

三、 哈尔滨市殡葬业政府俘获影响160

第六章转轨时期政府俘获治理167

第一节深化市场经济体制改革168

一、 公开透明和开放立法168

二、 减少行政审批和准入限制169

三、 缩小自由裁量权的空间和模糊地带170

第二节规范企业合法性策略与行为171

一、 加强企业商业伦理建设171

二、 完善企业合法性策略立法172

三、 培养商会力量174

第三节减少非正式关系对正式权力影响175

一、 完善政企沟通渠道176

二、 建立政府问责机制177

第四节全面评估规制政策影响179

一、 定点服务评估调查180

二、 放松规制监督调查181

三、 规制影响评估181

四、 记分卡绩效评级182

四、 结论184

参考文献188

附录一205附录二208

政府治理的研究

李健,博士,中央民族大学公共管理学院副教授,基金研究会主任