自　序　　这本书，实际上不是我的博士论文，而是我在准备博士资格考试，以及准备论文时做的笔记 ——读书笔记，心得笔记。笔记做多了，还没有动手写论文，这本不大的书自己成形了，时间是1985年的夏天。　　我记得柏克利铺满阳光的街道，通向澄蓝的海滨，傍晚时分，雾气会从海湾卷上来，沿着街上的树列往前推进，而从海里爬出来的我，则开着我那辆二手车，赶在翻卷的雾前面开回宿舍：从后视镜里可以看到，雾气的前锋翻着滚着，像一群猫的鬼魂，奔跑着抓我的后轮——这真是个奇特的经历。为什么翻开这本稿子，就想起柏克利的街道，雾中的花树？很可能写这本书本身是我一生罕有的快乐经验：没有分数之谋，方帽之谋，稻粱之谋，也没有什么人等着看，完全是为了自己的快乐，想通一个问题后，那种爽然，那种触类旁通的乐趣，以后再也没有体验过。　　叙述学实际上是个条理相当分明的“学问”。只要把头开准了，余下的几乎是欧几里德几何学式的推导——从公理开始，可以步步为营地推及整个局面。在人文学科中，这样的好事几乎是绝无仅有(可能语言学会有类似情况)，尤其是，这样一门再清晰不过的学问，一百多年来有那么多名家，写了那么多的书，却要等到20世纪下半期，到70年代后，这门学问才渐渐成熟。而作为其出发点的几条“公理”，竟然要到80年代才有人点破，而公理中的一条最基本公理，我觉得我自己的体悟，可能比旁人更为清楚。　　这条公理就是：不仅叙述文本，是被叙述者叙述出来的，叙述者自己，也是被叙述出来的——不是常识认为的作者创造叙述者，而是叙述者讲述自身。在叙述中，说者先要被说，然后才能说。　　说者/被说者的双重人格，是理解绝大部分叙述学问题的钥匙——主体要靠主体意识回向自身才得以完成。　　由此，出现本书拗口的标题。　　这条原则——我认为的“叙述学第一公理”，其他学者可能表达方式不太相同，也有相当多叙述学研究者可能一直没有说清楚。我个人觉得巴尔特和托多洛夫有几次差不多把这个问题点透了，但是英语国家的学者，或许是英语本身的简略特点，也许是英语学者难以摆脱的经验主义(一个“自主”的主体，是经验的前提)，似乎没有关注这层道理——这个自身分层自身互动的道理。　　困难在于，叙述学没有一个欧几里德。它是反向积累的：先有很多学者研究个别题目，例如“视角”、“意识流”、“作者干预”、“不可靠叙述”等等，然后有一些结构主义者试图综合成一个个体系，然后有许多后结构主义者试图拆解这些体系，只有到这个时候，公理才被剥露出来。本书的讨论得了后瞻的便宜，才有了一个貌似整齐的阐述。　　从这个意义上来回顾，的确叙述学这门似乎并不复杂的学问，也只有依托当代文学/文化学的全部成果，才可能精密起来。首先是詹姆士，伍尔夫，普鲁斯特，契诃夫等人创造了现代小说，实践远远地走在理论之前，才在本世纪初引发了一系列关于小说技巧的讨论。但这只是叙述学的“前历史”。叙述学是20世纪的文学文化理论大潮(很多人认为20世纪是理论世纪，文学理论比文学创作成绩更大)的最具体实用的产品：世纪初俄国形式主义，索绪尔语言学，布拉格学派，新亚里士多德学派诸家群起；60年代结构主义积富而发，直扣门扉；直到后结构主义符号学，以人类学术思想提供的最精密分析方法，登堂入室。所有这些学派无不关注小说的叙述(以诗为分析基型的英美新批评，也数次试图把他们的理论系统使用于小说叙述)，把它作为分析其他人类传达活动文化活动的范式。　　骄傲睨世的巴黎知识分子群体，竞争激烈的美英大学才子，如此多强有力的头脑倾注精力于此，必然有所原因。明白了小说的叙述学，就有了一套最基本的工具，并不复杂却十分犀利的工具，就可以比较清楚地进入电影学、传媒研究、传播学乃至文化学。反过来说，没有叙述学的基本知识，做这些研究就有可能犯一些沙上建塔的常识错误。　　我这么说，并非危言耸听。我发现大学生研究生经常犯叙述学错误，往往使整篇用功写的论文失据。甚至专家们堂皇发表的文章，甚至参考书，甚至教科书，也会出现“想当然”式的粗疏。惟余不信，本书中会举出一些例子。　　我不想说叙述学是什么了不起的学问。应当说，叙述学谈的看来是一些很浅显的分析工具问题，要弄清楚却还是需要动一番脑筋。尤其是，许多批评家似乎认为福斯特《小说技巧》，布斯《小说修辞》等比较容易读的“前符号学”叙述学著作，已经解决了全部问题。基于此而写出的整本小说研究，往往理直气壮地重复他们的错误--已经被后来的叙述学家说清了的一些错误。因此，系统地学一下叙述学(或补一下叙述学课)，或许对每个专攻文艺学的学生有好处。　　有鉴于此，我重新拿出这本书稿，希望至少有一部分读者会觉得有用。人民大学出版社愿意 把此书收入《海外博士文丛》，对此，我非常感激。必须说清，此书并非博士论文。倒不是怕鱼目混珠：本书的讨论很实在(我的书都写得很实在，以至于有不少朋友认为我“没有学会西方学术语言”，这是极高的夸奖)，我对此书没有什么可惭愧的。我是怕引出误会： 博士论文，至少在西方写博士论文，不能如本书这样扫描，搭建一个学科论辩虽可以展宽提 高，题目必须紧窄合体。博士论文，是一种“学步”，哪怕有飞跑能力，也得从慢走开始。此话我向自己的学生重复过无数次，在此再重复一次。不过此书确实是为博士论文做准备而写的，因此，也不算离题吧。　　不管博士论文与否，都已经是多年前的事了。　　赵毅衡　　1997年10月28日　　关于本书注释的说明　　本书引用或评论的前人著作较多，一一详注占用篇幅过多，简注则读者查索不便，而且不合 引文体例。为此，本书采用章末简注、文末附录索引的办法。　　请注意著作年代是笔者所引用的版本，并非该著作首次出版年代。　　如果章末注没有列出页码，就是指该项内容在所引书中讨论很多，不必也不可能开列页码， 也就是拉丁文passim的意思。此词中文没有对译，只能留空。

序　　——季羡林
　　最近几年来，我经常考虑文化交流重要性的问题。我认为，历史事实已经证明了，文化交流是推动人类社会发展的动力之一。如果没有文化交流，人类社会今天是什么样子，简直是无法想象的。
　　文化是怎样交流的呢?不出两途：一是拿来，一是送来。在古代交通极不方便的条 件下，“鸡犬之声相闻，老死不相往来。”当时大概只有三种人敢于长途跋涉：商人、僧侣 (宗教家)和外交官员(旅行家)。他们之中既有拿来者，也有送来者。今天所谓的“留学生” ，就包括在这三类人之内。梁任公有一篇文章：《一千五百年前的留学生》，其中讲的“留 学生”几乎都是佛教僧侣。这三类人之外，出远门的人是很少很少的，今天所谓“旅途”， 当时是没有的。
　　到了近代，中国从19世纪下半叶开始派遣留学生出国，最初是到美国，以后又扩大到欧洲和日本等地。当时的中国似乎是大梦初觉，举国上下都感到非向外国学习不行，即使是“船坚炮利”也罢，反正是要学习的。因此派遣留学生的主要目的是拿来。外国送来的也有，比如外国传教士、官员和商人。中国留学生出国，一方面是拿来，这为主；也难免有送去的，这为次。总之，这样一来，文化就交流起来了。
　　到了今天，一个多世纪以来，中国究竟派出去了多少留学生，似乎还没有详细的统计。但是留学生的作用却是有目共睹，有口皆碑的。我在这里也要说上一句：如果没有这些留学生，中国今天会是什么样子，简直无法想象。
　　现在，我们正努力建设我们的国家。对于建国来说，现在是空前有利的时机。我们国家的建设，对内来说，将影响子孙万代；对国际来说，将影响持久的和平。其意义极为重大，建好了就了不得，建不好就不得了。我们决不能掉以轻心，我们必须努力工作。对内要维持安定团结的局面；对外要学习外国一切好的东西。现在世界在飞速变化，科学技术以及哲学、社会科学的成就和理论，不是日新月异，而是时新分异，如不抓紧，稍纵即逝。我们一方面要弘扬中华优秀文化，打好国内建设的基础，另一方面要利用他山之石，来攻自己之玉。两方面齐头并进，庶几有成。
　　这个他山之石，既包括科技，也包括文化教育。只重视科技是一种短视现象，是十分危险的 。环顾近代世界上一些国家，所谓大龙和小龙，无不是两方面都重视的，然后经济才能腾飞 。只重视科技而能腾飞者，还没有先例。
　　现在再回头来谈留学生。留学生肩负着拿来的重任，任重而道远。他们之中有学习科技者，也有学习文化教育者。他们在国外学习的成果，多表现在博士论文上。总起来看，这些论文几乎都有崭新的内容。通过这些论文可以捕捉到世界学术发展的最新信息，决不容忽视，否则将失去不少向外国学习的好机会。
　　然而，根据我个人的看法，我们过去确有忽视海外学人博士论文的倾向。一般说起来，这些论文都不容易发表。在德国一些大学的图书馆中，博士论文往往列为专项，单独收藏。每次我拉开博士论文的卡片柜，在不知不觉中有点感慨：论文中恐怕有一些优秀的东西，可惜现在是明珠暗投了。
　　现在乐黛云、周文柏教授主编了这一套《海外中国博士文丛》，中国人民大学出版社慨然出版。这样一来，被暗投的明珠，现在有可能放射出璀璨的光芒了，快何如之!乐黛云、周文柏教授和中国人民大学出版社都应当受到高度的赞扬。是为序。
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　　前　言　　——乐黛云
　　在欧美各国访问时，常常会见许多在国外刻苦攻读的中国学子。他们以种种原因未能立即返回，然而他们中间的大多数对祖国都是梦绕魂牵，希望以自己所学回馈祖国，希望在海外也能对祖国有所贡献。有感于此，我们组织了这套《海外中国博士文丛》。首先，博士论文多是经过多年苦心经营，广为搜集资料，反复深思熟虑的结晶，不同于一般泛泛之论；第二，在国外念博士学位少则三四年，多则七八年，对所在国文化、社会都有较深入了解，他们的论文往往得到中西两种文化的浸润，提出许多新问题，开辟了新的学术视野和学术空间；第三，写博士论文本身是一种严格的“科班”训练，行文、组织、表达以至注释都要求精确严密，体现出一套国际通行的论文写作范例。我们从海外学子的博士论文中精选若干集辑为文丛，一来可展示他们含辛茹苦的学习成果，算是他们对祖国的汇报；二来促成他们与国内学术界的沟通和交流，以他们的著述聊备同行参考，或许有所裨益。
　　我们计划《海外中国博士文丛》将细水长流，不断出下去，不仅会涉及人文科学传统的文、史、哲各科，而且也要着重介绍人类学、社会学、人口学等国内亟待发展的新领域。在与海外学子的交谈中，深感他们对这套文丛寄予厚望。他们认为这是以自己所学回馈祖国、征询国内学人意见的一条重要渠道；他们也认为这是开阔眼界、沟通中外文化的一个及时而贴近的办法。
　　当前，国内出版界在市场经济的冲击下，要讲经济效益，而这套纯学术性的“文丛”是难以 带来经济效益的。所幸，中国人民大学出版社应允承担《海外中国博士文丛》的出版，还有什么比“倏然遇知音”更使人满怀感激之情呢?由于他们的“献身精神”，这套前无古人的《海外中国博士文丛》终于从计划变成了现实。应当说，这是海外学子的幸事，也是中外文化交流的幸事。

自　序第一章　叙述行为　　第一节　叙述者的窘境　　　第二节　叙述行为诸要素　　　第三节　隐指作者与隐指读者　　　第四节　叙述文本的二元化　第二章　叙述主体　　　第一节　主体层次　　　第二节　指点干预　　　第三节　评论干预　　　第四节　叙述可靠性　　　第五节　主体各层次间的亲疏格局　第三章　叙述层次　　　第一节　叙述分层　　　第二节　叙述层次间的复杂格局　　　第三节　“跨层”　　第四节　分层的叙述学功用　　　第五节　自生小说与回旋分层　第四章　叙述时间　　　第一节　时间变形　　　第二节　时长变形　　　第三节　省略与复述　　　第四节　时序变形　　　第五节　倒述与预述　第五章　叙述方位　　　第一节　叙述角度　　　第二节　权力自限　　　第三节　叙述方位分类　　　第四节　“跳角”　第六章　叙述语言中的语言行为　　　第一节　叙述语言的主体，“抢话”　　　第二节　转述语分类　　　第三节　内心独白与意识流　第七章　情　节　　　第一节　情节的基本结构　　　第二节　情节的组成单元　　　第三节　复合情节　　　第四节　悬疑与伏笔　　　第五节　情节类型学　　　第六节　时间、空间与因果　第八章　叙述形式的意义　　　第一节　艺术叙述与历史叙述　　　第二节　逼真性　　　第三节　自然化　　　第四节　有机论与整体论　　　第五节　形式中的意义　　　第六节　症候式阅读　　　第七节　“元小说”　附录一　本书所用术语汉英文对照表　附录二　本书引用外文书刊索引　附录三　本书引用中文书刊索引