本书从民事权利证券化问题入手，提出证券法不仅包括被命名为《证券法》的法律，还包括其他相关法律、法规，它们共同奠定了证券市场的基础。证券发行市场与交易市场虽然遵循不同的法律规则，但也具有某些共同属性。为了确保证券市场安全发展，政府、证券交易所、证券公司及其他自律组织各自发挥着不同作用。本书最后分析了不同类型的证券违法行为，并结合民商法理论，比较研究了相关的民事法律责任问题。　　编写说明　　本书旨在向读者简要、全面地介绍证券法基本理论，并为读者进一步研究证券法问题奠定基础。本书适于法学和经济学高年级本科生和研究生使用，对于那些希望了解证券法制度并深入研讨的教学科研人员及实际工作者来说，本书也具有一定的适用性。　　证券法是我国民商法领域中的年轻学科，有许多特有概念、规则和价值理念。为了避免阅读上的困难，本书不得不对这些基本概念、价值理念和特殊规则作出分析。为了增强可读性， 本书语言描述又不宜过于艰深，非关键术语与制度则被删去或者一带而过。　　本书希望达到这样三个目的：　　第一，全面和系统地介绍、分析、研究证券法基本理论，确立证券法律制度的核心和主干内容。　　第二，结合民商法基本理论和域外证券法有关规定，具体分析中华人民共和国证券法，以求得对证券法内容的充分了解和把握。　　第三，就证券法立法及实践中的若干重大理论问题，作出有针对性的初步探讨，并同时保留深入讨论的空间。　　本书稿在脱手、即将出版之际，我希望本书能够在介绍、研究证券法基本理论的同时，引起学术界对证券法理论的重视。这不仅因为证券法是新的法学学科，需要学者奠定学术研究的 基础，还因为学术界确实对证券法存在这种或那种误解，这显然不利于我国新生证券市场的长远发展。　　本书是在参考国内外立法及学术著作的基础上完成的，其中不周到之处，属作者原因所致，请批评指正。　　叶林　　1999.12

导论　民事权利的证券化　　1第一章　证券法概述　　14　第一节　证券法的调整对象　　15　第二节　证券法的法律渊源　　23 　第三节　证券法的地位和性质　　28 　第四节　证券法的基本原则　　33 第二章　证券市场的监管制度　　45 　第一节　证券市场的基本结构　　46 　第二节　国外证券市场的监管　　56 　第三节　我国证券市场的监管　　64 第三章　证券发行制度　　78 　第一节　证券发行的概念和性质　　79 　第二节　证券发行方式　　82 　第三节　证券发行管理　　87 　第四节　证券发行之信息公开　　92 　第五节　证券公开发行的审核程序　　105 　第六节　证券公开发行的条件　　112 　第七节　证券承销制度　　120 第四章　证券交易制度　　130 　第一节　证券交易制度概述　　131 　第二节　证券上市及条件　　136 　第三节　证券上市程序　　142 　第四节　上市证券的交易程序　　151 　第五节　证券场外交易　　155　第六节　证券交易的强制性规则　　162 　第七节　持续性信息披露制度　　167 第五章　上市公司收购制度　　177 　第一节　上市公司收购概述　　178 　第二节　一般收购制度　　190 　第三节　继续收购制度　　193 　第四节　协议收购制度　　200 第六章　证券交易所　　204 　第一节　证券交易所概述　　205 　第二节　证券交易所的设立及组织　　213 　第三节　证券交易所的监管职能　　219 第七章　证券登记结算机构　　228 　第一节　证券登记结算机构的概念　　229 　第二节　证券登记结算机构的设立和职责　　232 　第三节　证券登记结算机构的义务　　236 第八章　证券公司及证券业协会　　241 　第一节　证券公司概述　　242 　第二节　证券公司设立和营业规则　　249 　第三节　证券经纪业务　　256 　第四节　证券业协会　　263 第九章　证券法律责任制度　　270 　第一节　证券法律责任制度概述　　271 　第二节　虚假陈述之法律责任　　277 　第三节　内幕交易之法律责任　　287 　第四节　操纵市场之法律责任　　298 　　第五节　欺诈客户之法律责任　　301 参考书目　　306

叶林，副教授，法学博士，硕士研究生导师，教研室副主任。北京法学会民法学研究会副秘书长，北京仲裁委员会仲裁员，北京地石律师事务所律师。