本书回顾了我国产业基础发展现状与理论研究进展情况，对产业链、工业化与新型工业化、产业分工与现代产业体系、产业链供应链与价值链等相关理论进行了总结分析，界定了产业基础、产业基础产业高级化的基本概念，研究了德国、日本、美国等工业强国产业基础高级化的典型经验，提出了产业基础对社会经济的影响机制，结合我国独特的产业现状，提出由"链式备份”"链式突破”"链式改造”"链式政策”共同构成的链式理论体系，并展开了产业基础评价，对于产业基础和产业基础高级化的体系化研究具有积极的建设性作用。 本书适合产业经济学和管理学专业本科生、研究生，从事产业基础领域的专家、学者，以及企业从业人员、政府工作人员学习参考。

序 产业基础薄弱是我国社会经济发展的“阿克琉斯之踵”，基础不牢、地动山摇。随着我国工业化进程的深入，传统后发优势逐渐向后发劣势转变，以基础零部件、基础材料、基础工艺、工业基础软件、标准和检测检验系统为代表的产业基础领域“卡脖子”“短板”问题日益突出，基础产品和技术可靠性和一致性差、试验验证环境缺失、国产化应用困难等与推进新型工业化的需求无法匹配。当前，国际环境动荡不安，需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力仍然较大，狠抓产业基础高级化，着力解决产业链供应链薄弱环节，推动产业发展与安全并举，是支撑中国式现代化目标实现的重要基石。 为了引导全社会重视产业基础、补强产业基础，2011年开始我国开始着眼于系统提升产业基础能力，学习借鉴工业发达国家的典型经验和做法，陆续制定发布了《机械基础件、基础制造工艺和基础材料产业“十二五”发展规划》《关于加快推进工业强基的指导意见》《工业强基工程实施指南》等，在关键核心产品和技术突破、重点产品“一条龙”国产化应用、绿色工艺推广、标准体系完善、检测检验平台建设、专精特新“小巨人”企业培育等方面取得了可喜进展。 中国特色社会主义已经进入新时代，中心任务是全面建成社会主义现代化强国、实现第二个百年奋斗目标，以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴。中心任务的提出，要求我国要坚持把发展经济的着力点放在实体经济上，推进新型工业化，加快建设制造强国、质量强国、航天强国、交通强国、网络强国、数字中国。产业基础高级化是推进新型工业化的核心和基础，也是其中的难点和重点。当前，信息通信设备、电力装备、新能源汽车、机床与机器人等领域1047项产品和技术存在薄弱环节、国内空白、差距较大等问题，低端基础产品过剩、中高端产品依赖进口的结构性失衡问题凸显，基础核心技术与创新设计能力薄弱，共性技术供给缺失，发展质量和效益不高，高端供给能力不能满足下游整机主机需求及重大工程和重点项目建设需要，必须加快动力效率机制变革并着力解决。 改革开放四十多年来，我国制造业一直处于高速增长阶段，其发展主要依靠的是劳动力、土地、能源低成本优势，主要路径是基础产品和技术国外引进、主机和成套设备组装。近年来，支撑制造业发展的条件和环境已经发生了深刻变化，传统低成本优势无以为继，跟踪模仿的技术路径也越来越窄，国际贸易摩擦也表明传统的进口组装模式无法持续。进入新时代，14亿人民日益增长的美好生活需要，统筹发展与安全和以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局对产业基础提出了新的、更高的要求。我国制造业正在向高端化、智能化、绿色化发展，大力提升产业基础能力，加快探索基础领域与整机主机领域协同发展的新路径、新模式，是建设制造强国的关口。习近平新时代中国特色社会主义思想，为推动我国产业基础高级化和产业链现代化指明了方向。 充分发挥“集中力量办大事”的政治优势和体制优势。发扬“两弹一星”精神，采用新型举国体制，集中力量，统一指挥，动员和组织“突击队伍”， 针对可能出现的极端情况开展产业链重构，实现关键产业链供应链的企业、产品和技术备份。 强化政府和市场相结合的优势，“由点及线、由线及面、点线面结合”共同推进全产业链持续创新能力建设。以产业链供应链为整体单位，集中产品上中下游关联企业，包括产品设计企业、材料开发企业、工艺开发企业、装备制造企业、应用示范推广企业等，进行创新要素的集中投入，开展协同创新，实现“链”上关键产品质量提升、附加值提高。 开展智能化、绿色化技术改造。发挥产业链内整机主机产品的引领作用，加大智能化和绿色化技术的引入，通过专业分工、服务外包、订单生产等多种方式形成产业链整体改造，即基础产品向智能产品绿色产品转变的过程，又形成产业链供应链体系内的基础产品与整机主机产品融通发展新格局。 培育一批专精特新冠军企业。支持基础领域的中小企业专业化、精细化、特色化、新颖化发展，加大研发投入和国际发明专利布局，集中力量进行产品谱系化研发制造，努力成为细分领域的技术引领者、标准制定者、产业链控制者。 《产业基础高级化—链式理论的构建与应用》一书凝结了作者近十年来的调查、研究和分析经验，并经过了工业强基工程的实践验证，对于解决我国产业基础薄弱问题，突破关键核心基础产品和技术、构建安全完整产业链具有积极的指导意义。 产业基础高级化是一项系统工程，涉及面广，既要求各级政府加大支持力度、加大产业链供应链协调，也需要产学研用金各界通力协作，还需要借鉴发达国家基础产品和技术研发、应用、迭代经验。希望全社会出谋划策、脚踏实地，为我国的产业基础高级化发展贡献一份力量。 中国机械工业集团有限公司党委常委、副总经理、总工程师，中国工程院院士，中国科协副主席，国家产业基础专家委员会主任 陈学东 2023年4月24日 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 前 言 在2013年第一次与产业基础发生交集，到本书稿完成之时，刚好整整十年时间，十年来一直围绕产业基础开展制造业相关战略研究和行业研究，在国内外环境的不断变化下，逐渐探索总结形成了一套基于链式理论的产业基础高级化系统推进方法。 为了更好地推进工业发展，工业和信息化部组织院士专家开始编制装备制造业的“十二五”发展规划。在规划前期的研究过程中，院士专家们发现装备制造业普遍存在一个共性问题，那就是机械基础件、基础制造工艺和基础材料已经成为制约我国装备制造业发展的关键问题之一，于是开始着手研究编制了《机械基础件、基础制造工艺和基础材料“十二五”发展规划》，简称“三基”规划，并于2011年正式发布，提出要重点发展20项标志性机械基础件、15项标志性基础制造工艺和12种标志性基础材料。 2012年博士毕业以后，于中国电子信息产业发展研究院和中国科学院计算技术研究所开展博士后工作，在博士后导师肖华老师的引领和布置下，首次认识了“工业”、认识了“基础”。作为管理科学专业毕业的博士生，刚接触机械行业、电子信息行业时一头雾水，很迷茫博士后期间如何选择研究方向。幸运的是，肖老师的理论经验和实践经验十分丰富，根据当时业务工作的紧迫需要，提出让我来开展工业强基战略研究，也就开始了与产业基础研究长达十年的不解之缘。肖老师认为“实践出真知”，一个全新方向的研究需要从具体实践工作中分析问题、总结经验、提出发展路径和方法。在实践中，我的主要工作就是强化我国工业基础，这样一边工作一边学习并开始研究，逐渐学会从实践中提炼分析的能力,从实际工作中积累了一些经验。博士后工作期间，结识了很多从事工业强基工作和研究的领导、同事，他们尽一切努力在包容一个对制造业一无所知的学生，容忍了我在工作中的莽撞，也一直帮助我平衡工作和研究的关系。 2014年，中国工程院、工业和信息化部、国家质检总局联合开展工业强基战略研究，路甬祥院士作为该项目的负责人，带领数十位院士专家开展基础零部件、基础材料、基础工艺和产业技术基础的顶层设计。当时，作为这个项目的联络人之一，开始参与中国工程院的战略课题，从最开始撰写工业强基的战略意义，到后来作为课题主要执笔人之一，参与总报告的起草、研讨、调查和研究工作。逐渐深入分析后，我学习到了开展战略研究的系列分析方法，包括现状总结、问题分析、国内外形势分析、路径规划、政策措施设计等，认识到了深入企业调研的重要性和必要性。经过对历史发展脉络的整理和现状的调查研究，我在博士后论文中提出了“鼓励整机用户、基础研发和生产企业、高等院校、科研机构开展产需对接联合攻关和应用”的工业强基推进路径，在博士后结题答辩时，得到了中国工程院战略咨询中心制造业研究室主任屈贤明老师的高度认可，并将其升华到“链式推进”，也就是链式理论的第一次展示。 2015年完成博士后工作以后，得到一个返回学校工作的契机，在各位老师的支持下，顺利进入北京交通大学开展教学研究工作。在入职北京交通大学之时，受屈贤明老师的邀请，正式加入中国工程院战略咨询中心制造业研究室，作为一名特聘专家，得以继续开展工业强基相关的战略研究工作，从联络人的角色向研究者的角色转变，在项目研究过程中陆续到江苏省苏南五市、浙江省宁波市、湖南省长株潭城市群、上海市等具有一定突破“四基”关键核心产品和技术积淀的地区开展政府和企业调研工作，对于如何发挥企业作用，特别是中小企业作用解决工业基础问题有了一定的了解，也进一步认识到单个项目突破无法有效实现工业基础能力提升，需要把基础产品和技术与产业链协同思考，从而实现关键基础产品和技术对产业链的安全支撑。在这期间，参与了《工业强基工程实施指南（2016—2020）》的研究和起草工作，在工信部规划司和中国工程院战略咨询中心的支持下，探索运用“链式推进”的方法，推动工业基础能力提升。五年来，设置了“工程机械高压油泵、多路阀、马达”“轻量化材料精密成形技术‘一条龙’应用计划”等16个“一条龙”的重点项目，在机械工业规划研究院、机械研究总院等试点单位的推动下，实现了工程机械液压件、轻量化工艺的自主化突破与应用，促成了重点产品供应链上中下游的持续协同合作。 2017年，国际环境发生重大变化，多个领域的先进产品、技术、工艺受到发展限制，给我国社会经济安全和国防安全带来严峻挑战，加快提升中高端基础零部件、基础材料、基础工艺等产品和技术供给能力成为了迫切需求。自2019年开始，工业基础提级为产业基础，得到了党中央、国务院的高度重视，中央财经委员会第五次会议就产业基础召开专题会议，并提出要全面推进产业基础高级化和产业链现代化。根据部署，中国工程院陆续开展了“产业基础能力提升战略研究”“强化产业基础和提升产业链的战略研究”两期战略研究，并在“制造强国战略研究中”每年均设置了产业基础相关课题，在参与课题研究的过程中，通过进一步深度分析，提出将产业基础分为“卡脖子”“短板”和“迭代应用”三类问题，进一步细化分级分类，提出了不同的解决路径与政策措施。同时，2019年开始陆续在中信改革发展研究基金会承担了多项国家高端智库课题，从新型举国体制、产业链智能化改造、大中小企业融通发展等角度再次审视研究产业基础高级化问题。 近年来，一直努力着手将产业基础的历年研究成果进行整理、总结、分析，试图通过系统工程的思维方式提出系统化解决产业基础薄弱问题的路径和措施，并构建较为完整的理论体系进行实践。在屈贤明老师的多次督促下，最终完成了《产业基础高级化—链式理论的构建与应用》一书。 在此书稿完稿和印刷之际，感谢我研究的引路人—尊敬的肖华老师，感谢我人生的伯乐—尊敬的屈贤明老师，感谢我从事制造业研究的指导人—尊敬的董景辰老师和陈警老师，感谢中国工程院战略咨询中心制造业研究室杨晓迎、臧冀原、薛源对于产业基础研究的支持，感谢机械工业规划研究院王万和秦川机床研究院陈长胜给予资料支持。 由于时间仓促，作者水平有限，书中难免存在不足之处，敬请读者和专家批评指正。 朱明皓 2023年3月于北京

目 录 第1章 引言 1 1.1 研究背景与研究意义 1 1.1.1 研究背景 1 1.1.2 研究意义 4 1.2 研究现状 5 1.2.1 产业基础政策沿革 5 1.2.2 文献综述 7 1.3 研究方法与主要内容 11 1.3.1 研究方法 11 1.3.2 主要内容 14 第2章 相关理论与方法 16 2.1 产业理论 16 2.1.1 工业化与新型工业化 16 2.1.2 产业分工与现代产业体系 19 2.1.3 价值链与产业链供应链 22 2.2 定量方法 28 2.2.1 主成分分析 28 2.2.2 深度学习 31 第3章 基本概念 36 3.1 产业基础 36 3.1.1 广义内涵 36 3.1.2 狭义内涵 38 3.1.3 典型特征 44 3.2 产业基础高级化 46 3.2.1 内涵 46 3.2.2 阶段目标 48 3.2.3 主要衡量维度 49 3.2.4 标志性特征 51 3.2.5 产业基础高级化的阶段划分及标准 52 第4章 产业基础高级化的典型经验 56 4.1 德国—严格的工业标准、成熟的技术转化和人才培养“双元制” 56 4.1.1 工业标准保证基础产品质量 57 4.1.2 成熟的技术转化体系促进产业技术落地 58 4.1.3 “双元制”教育体系为德国产业基础提供可靠的技术工人 60 4.2 日本—产业政策的推动和中小企业的支撑 61 4.2.1 产业政策积极推动 61 4.2.2 高度专业化中小企业的支撑作用 62 4.2.3 “下包制”的大中小企业合作形式 66 4.3 美国—军工驱动、政企合作与国家战略 68 4.3.1 国防和军事需求带动基础领域发展 68 4.3.2 政企合作的产业发展模式 72 4.3.3 将重点领域视为国家战略 73 第5章 产业基础对社会经济的影响机制 74 5.1 影响渠道与影响方式 74 5.2 产业基础对社会经济的影响渠道 75 5.3 产业基础对社会经济的影响方式 76 5.4 产业基础对社会经济直接影响分析 77 5.4.1 产业基础对社会的直接影响 77 5.4.2 产业基础对经济的直接影响 78 5.4.3 产业基础对国防的直接影响 79 5.4.4 产业基础对资源的直接影响 80 5.5 产业基础对社会经济间接影响分析 81 5.5.1 产业基础对社会的间接影响 81 5.5.2 产业基础对经济的间接影响 83 5.5.3 产业基础对国防的间接影响 84 5.5.4 产业基础对资源的间接影响 85 第6章 链式备份 86 6.1 基本内涵与特征 86 6.1.1 基本内涵 86 6.1.2 主要特征 90 6.1.3 主要模式 91 6.2 核心策略 92 6.2.1 项目组织管理策略 92 6.2.2 人才引育策略 94 6.2.3 企业培育策略 95 6.2.4 技术攻关策略 96 6.2.5 环境营造策略 98 6.3 推进路径 99 6.3.1 组织保障路径 99 6.3.2 政策保障路径 100 6.3.3 要素保障路径 102 6.3.4 市场保障路径 103 第7章 链式突破 106 7.1 基本内涵与特征 106 7.1.1 基本内涵 106 7.1.2 主要特征 108 7.2 实施的主要难点 109 7.2.1 产品技术能力滞后、竞争力薄弱 109 7.2.2 产业链供应链上中下游矛盾 110 7.3 推进路径 112 7.3.1 识别薄弱短板 112 7.3.2 强化共性技术创新 114 7.3.3 大中小企业协同创新 115 7.3.4 建立信任机制 116 7.3.5 市场需求引导 117 7.3.6 深化链上企业融通合作 119 7.3.7 政策持续支持 120 7.4 “一条龙”实践验证 121 7.4.1 基本情况 121 7.4.2 实施方案 122 7.4.3 实施效果 124 第8章 链式改造 125 8.1 基本内涵与特征 125 8.1.1 基本内涵 125 8.1.2 主要特征 126 8.2 改造主线 130 8.2.1 智能化改造 131 8.2.2 绿色化改造 132 8.3 推进路径 133 8.3.1 以新技术、新产品的研发应用与迭代为牵引推动基础领域产 业链提升核心竞争力 134 8.3.2 逐层逐步有序推进基础领域开展链式改造 135 8.3.3 支持新模式新业态创新拉动链式改造 137 8.3.4 政策联动支持企业开展链式改造 139 8.4 典型案例 140 8.4.1 基本情况 140 8.4.2 实施任务 141 8.4.3 实施效果 144 第9章 链式政策 145 9.1 基本内涵与特征 145 9.1.1 基本内涵 145 9.1.2 主要特征 147 9.2 链式政策主题构建 149 9.2.1 政策文件来源 149 9.2.2 引文分析 150 9.2.3 政策工具数据集构建 153 9.2.4 政策主题词结果分析 154 9.3 政策工具协同分析 157 9.3.1 模型构建 157 9.3.2 政策工具协同概率 159 9.3.3 政策工具协同系数 161 9.4 推进路径 164 9.4.1 加大政策主体协作水平，提高产业基础建设系统化程度 164 9.4.2 提高政策工具组合使用效率，建立有效的产业基础扶持机制 165 9.4.3 丰富产业要素多元化投入，实现产业基础全方位发展 165 9.4.4 以市场需求牵引技术创新，以政策保障驱动创新落地 166 第10章 产业基础评价体系与评估指数 167 10.1 构建方法 167 10.1.1 思路和基本原则 167 10.1.2 指标的构建特点 168 10.2 产业基础评价指标体系的内容 169 10.2.1 基础零部件和元器件 170 10.2.2 基础材料 172 10.2.3 基础工艺和制造装备 172 10.2.4 工业基础软件 173 10.2.5 标准和基础检测检验系统 174 10.3 数据来源与预处理 175 10.3.1 数据来源 175 10.3.2 对标国家选取 175 10.3.3 数据预处理 176 10.4 产业基础指数结果分析 178 10.4.1 产业基础指数 178 10.4.2 二级指标评价结果 179 参考文献 187 后记 195