本书共四个部分。第一部分介绍了新兴知识经济背景下的工作分析，包括工作分析的定义、工作分析在人力资源开发中的应用、工作分析涉及的角色职能及其流程。第二部分从工作分析的概念知识过渡到探讨如何使用各种工作分析技术，包括岗位分析、任务分析、职业分析、国家职业标准、关键事件法、工作流程分析、能力分析等几种常用、重要且关键的工作分析技术。第三部分介绍了工作分析提供的信息在人力资源开发领域中的几种重要应用，包括工作任务说明及培训设计、结构化在岗培训模块、绩效支持指南、绩效评价量表、能力测评及开发等。第四部分对未来的工作展望、职场性质和工作分析进行了总结。本书结构设计清晰，逻辑性强，可作为人力资源开发和人力资源管理专业本科或研究生课程的学习参考书。

译者序 千里之行，始于足下，工作分析，常用常新 2013年，我们在中国培训行业研究报告中提出了中国培训管理者胜任力模型。除了对中国培训管理者的能力进行评估和总结，当时我们还希望创造一个帮助中国培训管理者进修和提升专业能力的项目，这就是后来安迪曼推出的TDF人才发展专家认证TM项目。但是，在帮助很多同行成长的同时，我们发现，由于中国的高等教育中没有专门的人力资源开发专业，很多同行在一些基础的人力资源开发技能上缺乏对系统性、逻辑性的认识，在实操时虽然能摸着石头过河，总结出或多或少的经验，却无法对一些技术的运用做到真正的通透。本书的主题是工作分析，非常聚焦和系统，从工作分析的概念到其理论落地的具体步骤和指导，甚至对未来的一些变化预测都有所涉及，是一本不可多得的人力资源开发领域的基础技术类图书。如果高校能开设人力资源开发这一专业，我们认为本书完全可以用作该专业学生在工作分析领域的教材。对于人才发展专家和培训管理者来说，工作分析应该是经常在工作中使用的技术。 通过本书，读者可以对这一技术的框架有更加系统全面的认识，对未来学习更高阶、更复杂的其他学习技术和知识，如人才体系的建立、学习地图的搭建、课程的设计等会大有助益。因此，企业等各类组织的人力资源管理者、人力资源开发专家、学习与发展专家，甚至需要了解工作具体内容的业务岗位专家，如质量管理专家、安全管理专家等，以及未来担任相关岗位或职能的候选人或学习者，都可以通过本书来学习工作分析这一技能。 早在2016年，我们就曾经协助罗纳德·雅各布斯博士在中国发表了他所著的《结构化在岗培训：释放工作环境中员工的专业能力》一书。我们也跟雅各布斯教授进行过多次合作，在中国开展过多次工作坊，帮助一些企业内部的学习与人才发展专家掌握结构化在岗培训的具体技能。在这期间，雅各布斯博士与我们建立了深厚的情谊。除了在伊利诺 伊大学任教，雅各布斯博士还为世界各地的很多组织提供长期的咨询服务。他是一位真正的能弥合学术研究与专业实践之间差距的、令人尊敬的学者。在雅各布斯博士的新书出版后，因为有长年的交流和合作，我们得以第一时间看到这本书的内容。我们认为这本书对于中国的学习与发展专家和培训管理者有着莫大的学习和使用价值，因此决定帮助雅各布斯博士推出这本书的中文版。 我们认为这本融合了很多实例，兼具概念讲解和操作指导的图书作为工作分析教材也是很合适的。大家在使用时如果能够注意一些要点，就能发挥其最大的价值。在提供建议之前，我们想先说明一下本书的核心内容。其实这一部分在前言中也有所涉及，此处我们会多囊括一些细节，希望帮助大家更具体地了解本书。 本书共十九章。第一部分（第一~四章）为工作分析导论。这一部分介绍了工作分析的定义、工作分析在人力资源开发中的应用、工作分析涉及的角色职能及其流程。本部分的内容多为理论和知识，还涉及工作分析中一些人力资源开发领域关键词的定义，包括工作、分析、岗位、职业、工作流程、工作任务、岗位分析、任务分析、职业分析、能力分析等。除了对工作分析的定义进行了介绍，本部分还涵盖对人力资源开发领域的看法。此处雅各布斯博士通过各方面的文献和资料，介绍了人力资源开发领域的边界和定义，这对该领域从业者对人力资源开发及工作分析这两者的理解极具参考意义。 第二部分（第五~十二章）为工作分析技术。这一部分非常详细地介绍了岗位分析、任务分析、职业分析、国家职业标准、关键事件法、工作流程分析、能力分析等几种常用、重要且关键的工作分析技术，包括对工作本身及工作人员的分析。为了方便读者使用和参考，对每种技术的介绍和讲解都是按照固定格式呈现的，读者可以通过本书前言了解对应的格式。 第三部分（第十三~十七章）为工作分析信息的应用。这一部分介绍了工作分析技术所产出的信息在人力资源开发领域中的几种重要应用，包括工作任务说明及培训设计、结构化在岗培训模块、绩效支持指南、绩效评价量表、能力测评及开发等。这一部分的内容在实操性上与第二部分颇为相通，且逻辑一致。关于结构化在岗培训模块设计的部分，更具体的可以参考前文提到的雅各布斯博士所著的《结构化在岗培训：释放工作环境中员工的专业能力》一书。 第四部分（第十八~十九章）为洞察未来即对工作分析未来趋势的看法。这一部分主要介绍了与工作分析相关的一些未来趋势，均来自各种文献及雅各布斯博士自身的研究，涉及知识型工作、数字人才等。 在具体介绍了本书的核心内容后，我们还想给大家提供一些尽可能实用的阅读建议。 1. 学习始于应用。大家可以在本书各章的后面看到雅各布斯博士提出的一些供大家思考和回顾自身经历的问题。也许大家在阅读相关内容时，还没有对应的经历，但是很多“做中学”的伙伴，可能只是在做的时候没有意识到自己已经在用工作分析的相关技术了。对于职场人来说，很多学习只有在用到的时候才能凸显其价值。希望大家无论此前是 否有相关经验，在阅读本书后，如果在工作中遇到这样的挑战，都能勇敢地去应用本书中提到的种种技术。只有去做了，才是真正学习的第一步。 2. 技术常用才能常新。大家可以看到，在谈及技术的大量篇幅中雅各布斯博士给出了很多样例，这些样例都来自他近几年的咨询工作。连他自己都说，他在书中的很多样例是根据自己写的内容去挑选的最新的实践，跟数十年之前完全不同。正如他所强调的，知识型工作未来将更多地融入现代职场中。随着工作的不同变化和更多新技术的出现，工作分析技术也需要不断迭代和升级。希望大家在使用各种技术时也牢记这一点，不断去尝试更新工作分析方法。本书的亮点之一在于其编排格式的一致性，大家可将其用作一本快速参考书，在实践中对照自身的项目情况时常翻阅，相信能有更大的收获。 3. 争取利益攸关者的价值认同。由于在这一领域我国还未有专门的学科设置，大家在应用和实践中可能会遇到组织对我们所使用的技术没有提前认可的情况。我们建议，在使用相关技术之前，如果关键利益攸关者对相关技术的了解并不深刻，大家需要着重参考本书中提及的“创建概念验证的原型”这一方法。在使用技术之前，向利益攸关者提供原 型，以此争取资源支持和价值认同，这也有助于帮助大家做好“以终为始”的系统化管理，为培训和人才发展建立培训价值证据链。 4. 注重未来趋势。虽然趋势部分在本书中的篇幅较短，但其实经过近几年各类新技术的冲击，加之疫情对市场和企业造成的影响，我们能预见未来企业几乎会在所有方面都面临着新的挑战和机遇。当然，对于人力资源开发领域，也是一样的。正如本书贯穿始终的对“知识型工作”的关注，在未来使用工作分析技术时，我们建议大家结合企业当前 面临的挑战和市场上新兴的技术趋势来对技术进行最合适的调整和迭代。无论何时，无论何种技术，其根本用途在于为组织和人类创造价值和结果。 最后，特别感谢雅各布斯博士对我们的信任，以及与我们建立的友谊。如果没有博士的杰作，我们也没有机会将本书介绍给中国人力资源开发领域的伙伴们。另外，非常感谢电子工业出版社的晋晶老师，在本书的翻译和出版过程中得到了她莫大的支持和建议。最后，还要感谢安迪曼内部研发团队的伙伴们，感谢景爱峰老师和温洁老师在本书翻译过 程中提供的支持。对于任何伙伴在这一过程中的贡献，我们都衷心地表达最诚挚的谢意，是我们所有人付出的努力和心血才使本书出现在大家面前。 崔连斌　胡丽 2022年12月5日 前言 所有组织的内部都广泛存在着两个重要问题：人们在做什么样的工作？工作出色的人有哪些特质？本书将通过介绍一系列相关技术来帮助组织解决以上两个问题。通常情况下，我们会将解决这两个问题的一系列技术称为工作分析技术，这些技术无疑是人力资源开发实践中的基础组成部分。本书的主要受众包括现任的及未来即将成为人力资源开发 或人力资源相关从业者的人员。此类人员往往被要求，能够理解工作分析这一概念，且能够使用本书所述的一种甚至多种工作分析技术。除此之外，我还希望本书能为技术教育或职业教育工作者、组织内部的管理 者、质量及安全工作人员，以及劳动力和经济发展政策的决策者提供有用的信息和指导。 工作分析能在人力资源开发的实践中提供广泛的信息支持，包括培训和教育项目设计、绩效支持系统设计、绩效改进和组织发展项目的实施，以及个人的职业生涯规划等。在本领域内，从来没有其他的专业活动能够像工作分析一样提供如此大量的信息。毫无疑问，工作分析是组织绩效分析和组织学习领域从业者必备的基础知识和技能之一。 随着全球各地的组织内知识型工作的盛行，对工作分析技术的需求也变得比以往更加显著。现在，所有组织都面临着一项艰巨的挑战，那就是要记录这种新型工作的实际操作情况，其中往往会涉及更高级的问题解决、决策和批判性分析的能力，而且组织要利用记录的信息为培养可靠地完成此类工作的人提供支持。因此，本书十分赞同当下的工作正 在不断地复杂化，信息和通信技术已经成为人们开展工作的主要工具，因此工作分析流程也需要根据工作的变化而变化这一观点。有些了解20世纪早期工业环境中工作分析技术应用情况的读者可能对此抱有一定的成见，这些读者在阅读本书时可能发现一些意料之外的技术变化。 遗憾的是，尽管工作分析的重要性已得到普遍认可，但大多数（本专业）本科生和研究生课程对该主题给予的关注极为有限。在粗略调查过几所重点高校人力资源开发和人力资源管理专业的研究生课题后，我们发现只有极少数学校布置了比“说明工作分析的重要性”这类问题更加深入的课题作业。这一现象导致的结果是，大多数人力资源开发和人 力资源管理专业的毕业生在参加工作时对自己工作中最基础的一个工作任务——工作分析知之甚少。在组织内部常常需要开展的工作分析，究竟有多少人力资源开发专业的毕业生能够真正地做好呢？事实上，很多本行业的从业者和教员自己也会经常拒绝类似的项目，因为他们自己也没有多少相关经验。为了帮助读者解决这一问题，本书会同时带来概念和实践两方面的内容。 如前所述，本书认为工作分析是对有效人力资源开发专业实践至关重要的一整套知识和技能。而随着知识经济的兴起，组织对工作分析的需求也越来越显著。 本书希望帮助读者解决在理解工作分析时遇到的两个主要层面（工作层面和人员层面）的问题。有些读者可能惊讶于本书这种两方兼顾的观点，因为很少有图书或文章把这两者作为整体来解释。尽管这两个主要层面的问题存在着根本性的理论差异，但其实这两者分表代表着当下的组织和社会对“工作”本身的不同要求。这种两位一体的本质让我们 在实践的时候几乎不可能把它们区分开。 因此，本书对人力资源开发中的工作分析的定义，以及本书要囊括的工作分析技术，均建立在本人对相关著作的理解以及对自身过往工作经验的思考上。当然，尽管如此，对于读者应该认同什么样的工作分析定义以及如何实施各式各样的技术和技巧，本书仍然主张事先给出定义或规定是有失偏颇的。想找到一种一劳永逸的办法只会是徒劳的努 力。德国哲学家兼诗人弗里德里希·尼采有一句名言，“你有你的路，我有我的路。至于适当的路、正确的路和唯一的路，这样的路并不存在”（Brobjer，2008）。这句话的意思就是说，世上不存在百分百的完美。本书也一样。对于读者来说，本书是了解工作分析的起点，而不是终点。 要通过学习本书取得进步，我建议读者按照以下的流程进行学习： 首先，应该认真地学习和思考文中提供的信息，并尝试尽可能地在实践中使用相关的技巧，无论是在真实或者模拟的工作环境中。接下来，要对自己在应用中得到的结果和反馈进行反思，最终能够调整和优化自己应用所学的方法，找到既能获得预期结果，又最适合自己的方案。敏锐的从业者能够意识到以上的建议中包含了反思性实践中所需的各项 要素。 本书编排说明 本书结构设计清晰，逻辑性强，可作为人力资源开发和人力资源管理专业本科或研究生课程的学习参考书，或者作为组织内部开展具体项目时使用的个人参考资料，或者作为工作分析专业能力开发工作坊中的辅助学习材料。本书的章节排序与我本人在大学授课时的教学顺序一致，这一点可能对其他教师也有所帮助。 本书共四个部分。第一部分介绍了工作分析的定义，尤其是人力资源开发情境中的工作分析。第二部分深入探讨了工作分析中涉及的几种技术的具体实施方法。第三部分展示了如何将工作分析提供的信息应用到一系列人力资源开发项目的设计中。第四部分讨论了在新兴的数字化工作场景中的工作分析以及对未来知识经济时代中工作分析的建议。 本书所有章节的结构设计如下。 y 每一个章节的标题都力求明确清晰，保证逻辑上前后章节的顺序是合理的。 y 各个主标题用于说明主要内容。 y 第二部分的各章使用统一的基本格式：技术的定义和说明，如何使用相关技术，以及总结。 y 第三部分的各章告知读者如何使用工作分析提供的信息来设计不同的人力资源开发项目，并给出了具体的指导性操作流程。 y 第四部分的各章提供了与知识型工作及工作分析未来应用相关的总结信息。 y 在各章中都嵌入了合适的相关案例和实践评论。 y 每章结尾的“作者总结”概括了该章的整体内容。 y 每章结尾还给出了数个供读者思考的“延伸思考”问题。 y 附录 A 中提供了四个基于知识型工作分析产出的结构化在岗培训模块样例。 作者总结 本书为读者呈现了近40年来与工作分析相关的研究和发展。显然，如果未能花费大量时间梳理和了解相关信息的话，我也无法累积学术界的众家之见和大量的实践工作经验。因此，我在本书中援引的所有图表和数据基本都是原创的，全都来自真实案例，而非任何模拟场景。 为此，我想感谢我职业生涯中主要服务的两所大学——俄亥俄州立大学和伊利诺伊大学，它们为我提供了进行学术研究的平台及偶尔为各式各样的组织提供咨询服务的机会。如果未曾有机会深耕本领域，我也无法想象自己能写出这样一本书。同时，我非常感激大学给我机会负责本科生及研究生的“工作分析”授课工作，让我得以在这数年间与几百 名学生互动交流。我确信世上再也没有比通过多年的教学、理论研究并结合实践应用来得更好、更深入的研究方法了。 如果没有那么多宝贵的客户成为我的合作伙伴，我肯定无法从从业经验中获得诸多收益。多年来，我的很多客户成了我的同事和朋友。于我个人而言，能与人建立互信互敬的专业合作关系，共同奋斗达成项目目标，并与志同道合的朋友一直保持着良好的伙伴关系就是最珍贵的个人收获了。 值得一提的是，我在担任顾问时参与的很多项目本质上并不是单纯的工作分析项目，即客户明确称工作分析是其项目唯一的重点，这样的情况很少。更多的时候，工作分析只是大型项目中的一个部分，用于帮助客户达成更具挑战性的目标，例如，开展安全和质量改进项目，基于课堂教学的结构化培训项目设计，通过能力发展项目诊断个人能力发展 需求，以及对各个职业性质进行分析和记录以便形成国家职业标准等。在诸如以上类型的项目中，工作分析均能起到支持作用。通过工作分析得出的信息能确保以上项目和大量其他类型的人力资源开发项目都取得成功。 最后，我想对这些年对我的工作给予过支持，在工作分析这一领域启发过我思考的人们致以特别的感谢。如要列出这些人的具体姓名，我会万分担忧自己遗漏了一些应该提到的朋友。但我仍会尽己所能地详细写一下，希望我没有漏掉谁。在过去的30年里，对我影响最大的那个人莫过于迈克·琼斯。迈克一开始是我的学生，后来成为我的客户和朋 友，多年来，他始终热衷于宣传工作分析的定义和实践应用。最重要的是，迈克一直以来都提醒我要坚信一个理念：无论员工是什么层级的，无论员工有什么样的工作性质，所有的工作都是有尊严的。那些从事在大众看来可能微不足道的琐碎工作的劳动者也会对自己的工作感到自豪，他们同样值得我们尊重。 影响我对工作分析思考的另一位老朋友和老同事是理查德·斯旺森。在20世纪70年代第一次通过他了解到工作分析这一主题的时候，我是鲍林格林州立大学的一名员工。在我研究这一主题的过程中，直接或间接给予我启发和思考的人包括戴夫·格德恩、艾弗·戴维斯、鲍勃·海尼希、布鲁斯·麦克唐纳、特里·麦吉芬、汤姆·桑兹、弗雷德·尼科尔斯、汤姆·吉尔伯特、扬·德容、阿哈德·奥斯曼-加尼、谦克·普里亚达斯、罗杰·考夫曼、鲍勃·诺顿、杰夫·弗莱舍尔、穆罕 默德·布拉赫马、亚库布·塔拉、贾斯汀·李、崔连斌和杰梅楚·瓦克托拉等，此处仅列出了一部分。最后，我还想对给予我启发并协助我完成本书最终手稿的伊利诺伊大学目前在读研究生们表示诚挚的感谢。 我向以上我提到的所有人，与我有联系的朋友和那些我应当提及而未提及的伙伴表示最诚挚的感谢和感激。 罗纳德·雅各布斯博士 写于美国伊利诺伊大学香槟分校 2018年10月

第一部分　工作分析导论 001 第一章　工作分析的定义 002 第二章　人力资源开发与工作分析 023 第三章　工作分析涉及的角色职能及其流程 035 第四章　工作结构 053 第二部分　工作分析技术 063 第五章　岗位分析和DACUM分析法流程 064 第六章　任务分析 082 第七章　职业分析 101 第八章　国家职业标准 111 第九章　关键事件法 128 第十章　工作流程分析 144 第十一章　能力 164 第十二章　能力分析 179 第三部分　工作分析信息的应用 196 第十三章　工作任务说明及培训设计 197 第十四章　结构化在岗培训模块 204 第十五章　绩效支持指南 209 第十六章　绩效评价量表 223 第十七章　能力测评及开发 235 第四部分　洞察未来 242 第十八章　知识型工作和数字人才 243 第十九章　工作分析的未来趋势 253 附录A　结构化在岗培训模块样例 258 参考文献 270