本书主要探讨如何应用PPP模式进行矿山或有环境负债治理。全书共9章，第1章介绍应用PPP模式的技术；第2章介绍或有环境负债、PPP模式等理论；第3章梳理矿山废弃地生态修复现状，提出矿山废弃地修复价值路径；第4章梳理环保PPP项目现状，分析了矿山或有环境负债治理应用PPP模式的可行性；第5、6章构建了矿山或有环境负债治理PPP模式博弈模型，对矿山或有环境负债治理PPP项目分别进行两方演化、三方演化仿真分析，探讨不同随机干扰因素如何影响利益相关者的演化策略和合作机制；第7章对废弃稀土矿山管护治理项目进行了案例应用研究；第8章对将PPP模式应用到矿山或有环境负债治理项目提出建议；第9章给出研究结论与展望。

党的“十八大”将生态文明建设纳入“五位一体”中国特色社会主义总体布局。我国经济发展进入新常态，绿色发展方式已经成为企业高质量发展新的“加速器”。在国际和国内结构调整的双重背景下，我国经济从增长速度、经济结构、主要驱动力等方面进行发展方式全面转变。在“创新、协调、绿色、开放、共享”的新理念下，为改变我国“资源环境约束”的严重态势，资源集约、环境友好的绿色发展成为重要战略。 在我国数十年的工业化进程中，环境污染和生态破坏严重。由于历史原因，我国存在大量遭到生态破坏的无主废弃矿山，矿山资源地环境负债沉重，治理需要几代人的时间。2014年，国务院印发《关于加强地方政府性债务管理的意见》，结束了地方政府传统的融资平台和融资模式，地方政府面临着财政紧缺和负债的双重压力。如何界定这些矿山历史遗留污染问题？如何提高污染治理的效率？怎样解决资金不足的问题？在这些复杂问题面前，政府需要寻找新的模式应对环境治理的需要。探索将PPP模式引入矿山或有环境负债治理具有积极的理论和实践价值。 为此，本研究在相关文献的基础上，在使用基于Java的文献计量工具Citespace对相关领域文献进行可视化分析后，分析研究环境治理领域的重心及相应发展趋势。对或有环境负债、环境治理、PPP模式下的矿山生态修复等做了文献概要分析，在此基础上研究认为：或有环境负债可以界定为在环境损害和生态破坏方面没有责任主体或责任主体不明确，最终需由政府兜底的隐性债务或发生的未来成本。 矿山废弃地是矿山或有环境负债典型体现之一。通过梳理国家历年来矿山生态修复相关的文献发现，矿山生态修复经历了以开发为主、土地复垦、进行地质灾害治理、地质环境责任认定、多元化治理等阶段。通过梳理矿山废弃地生态修复进展程度，在借鉴国内外矿山废弃地的治理经验的基础上，研究提炼出矿山废弃地治理的价值路径，即通过治理矿山废弃地将环境负债转化为可以利用的有价值资源，最后通过市场交易提升为资产或者资本，践行习近平总书记提出的“绿水青山就是金山银山”的理念。 通过梳理我国生态环保PPP项目的应用规模，以及生态环保PPP模式主要运作方式、运行特点，总结生态环保PPP项目应用经验和存在的问题，研究具体分析了生态环保PPP项目四种典型的治理项目商业模式，为矿山或有环境负债治理PPP模式的构建提供借鉴。然后运用SWOT分析法对矿山或有环境负债治理应用PPP模式的优势（Strength）、劣势（Weakness）、机会（Opportunity）和威胁（Threats）进行具体分析，并提出将PPP模式应用到矿山或有环境负债治理项目在模式选择、回报机制设计、法规制定等方面存在问题。 根据米切尔维度，从契约紧密性、参与程度、影响关联度、风险承担、利益获得五个维度进行划分，矿山或有环境负债治理PPP项目的利益相关者可以分为核心利益相关者（政府、社会资本、公众）、重要利益相关者（金融机构）、一般利益相关者（环境修复运营商、环境治理设备、能源供应商、保险公司等）和边缘利益相关者（学者、科技人员、人类后代、管理咨询公司、纳税人、媒体等）。通过分析核心利益相关者涉及的政府、社会资本和公众三个群体的主要利益诉求和职责行为，可以探讨三个群体之间的演化博弈行为关系和利益均衡问题。 本书采用演化博弈、系统仿真相结合的方法，对矿山或有环境负债治理PPP项目的核心利益相关者分别进行两方相关者演化、三方相关者演化。当进行政府和社会资本两方相关者演化博弈时，先对博弈相关者的博弈行动和博弈支付参数进行界定，对政府、社会资本的博弈行为的动态演变及稳定性、合作机制演化稳定性分别进行分析。然后采用MATLAB仿真分析方法对两方相关者间决策演化路径、合作机制、演化均衡等模拟仿真。结果表明：选择策略值、机会成本、机会主义收益、政府惩罚度、监管成本、政府额外收益等随机干扰因素影响两方相关者的策略演化和合作机制。 当进行政府、社会资本和公众三方相关者演化博弈时，运用系统思维构建矿山或有环境负债治理PPP项目公众、政府、社会资本三方演化博弈模型，界定三者博弈行动和博弈支付参数，分析三者之间的博弈行为的动态演变及稳定性、合作机制演化稳定性和稳定均衡演化策略；构建三方监管的系统动力学模型，运用计算机仿真模拟，分析初始状态仿真、政府积极监管成本、政府对社会资本积极合作补贴、公众举报机会主义行为直接收益、公众举报成本等不同变量变动对相关者协同演化的影响。结果表明：公众参与监督是保证矿山或有环境负债治理PPP项目得到有效监管的条件；监管成本过高会降低政府监管积极性，刺激社会资本投机意识的产生，危害公众利益；公众举报机会主义行为与直接收益、举报成本成线性变化关系。 为了将理论和模型加以应用，研究选取定南县废弃稀土矿山管护治理项目作为应用案例，采用生态环境成本核算方法对定南县废弃稀土矿山管护治理项目进行了修复成本核算，并对经济效益、社会效益、代际效益进行评估。从PPP模式选择、项目交易结构、社会资本选择、风险分配、社会资本退出机制等方面进行设计，为矿山或有环境负债治理PPP模式提供实践可能性参考。 在理论、方法和案例分析的基础上，研究从总体框架设计、合理选择矿山或有环境负债治理PPP模式、PPP项目适格的合作伙伴选择、PPP项目合作机制设计、环境治理配套能力建设、协同公众力量利用“互联网+”实现矿山智慧治理等方面提出建议。 本书得到国家社科规划项目新常态下矿业“或有环境负债”PPP模式治理机理研究（15BJY060），以及江西省重点研究基地项目（JD19042）、（JD21092）等项目资助。在项目开展过程中，得到赣州市发改委、矿业管理局、相关矿业企业的大力支持，还得到许多咨询专家的指导和帮助。 本书总体框架由刘亦晴审定，全书由刘亦晴、梁雁茹、许春冬、陈宬、唐杨、许雅琴编写。其中，第1章至第3章由刘亦晴、梁雁茹、许雅琴编写；第4章由程宬、唐杨编写；第5章至第6章由梁雁茹、许春冬编写；第7章至第8章由刘亦晴、梁雁茹编写；第9章由刘亦晴编写。全书由刘亦晴、梁雁茹统稿，陈思、董鑫烨、丁家玉进行书稿校对。 特别向组织、资助、支持和参与这一项目的单位、领导、专家和项目成员表示衷心感谢！ 本书提出的“或有环境负债”“PPP模式应用矿山废弃地治理”还是比较新的探索，尽管著者竭尽全力，但书中难免存在不当之处甚至一些需要商榷的地方，敬请读者批评指正。

第1章 绪论 1 1.1 研究背景和意义 1 1.1.1 研究背景 1 1.1.2 研究意义 2 1.2 研究思路和框架 3 1.3 研究创新 5 1.3.1 概念创新—丰富或有环境负债内涵 5 1.3.2 应用创新—低利/无利润环保项目PPP模式应用研究 6 1.3.3 方法创新—实证研究与案例研究相结合 6 1.4 成果价值和效益 7 1.4.1 研究成果的学术价值和应用价值 7 1.4.2 成果的社会影响和效益 7 第2章 理论和方法概述 8 2.1 或有环境负债 8 2.1.1 或有环境负债界定 8 2.1.2 或有环境负债的国内外研究现状 9 2.1.3 或有环境负债的计量方法 14 2.2 PPP模式 14 2.2.1 官方对PPP的界定 14 2.2.2 学术界对PPP不同解读 15 2.2.3 PPP模式国内外研究现状 17 2.3 利益相关者理论 22 2.3.1 利益相关者定义 22 2.3.2 利益相关者的划分理论 23 2.3.3 PPP模式利益相关者确定 24 2.4 治理理论研究 24 2.4.1 环境治理研究现状 24 2.4.2 公共治理研究现状 28 2.5 演化博弈理论 30 2.6 系统动力学理论 32 2.7　本章小结 33 第3章 矿山废弃地生态修复现状和发展 34 3.1 矿山废弃地概述 34 3.1.1 矿山废弃地定义 34 3.1.2 矿山废弃地的影响 34 3.2 矿山废弃地生态修复进展 35 3.2.1 矿山废弃地生态修复研究现状 36 3.2.2 矿山废弃地生态修复政策 39 3.2.3 矿山废弃地生态修复发展状况 42 3.2.4 国外矿山废弃地生态修复经验 44 3.2.5 国内矿山废弃地生态修复经验 45 3.3 矿山废弃地治理的价值路径 46 3.4 本章小结 47 第4章 环保PPP项目现状及矿山或有环境负债治理PPP模式可行性分析 48 4.1 我国环保PPP项目应用现状 50 4.1.1 环保PPP项目应用规模 50 4.1.2 环保PPP项目分类 54 4.1.3 矿山或有环境负债治理PPP模式应用分析 55 4.2 环保PPP项目运作现状 58 4.3 环保PPP项目应用要求和特点 59 4.3.1 政府和社会资本利益协调存在较大的博弈空间 59 4.3.2 环保PPP项目地方财政支持的差异性 60 4.4 环保PPP项目可应用商业模式 60 4.4.1 受限于政府财政状况，PPP项目的商业模式发生变化 62 4.4.2 受限于政府监管成本，PPP项目的商业模式发生变化 62 4.4.3 针对资源可回收项目，政府可采取的PPP项目商业模式 63 4.5 矿山或有环境负债治理PPP模式可行性分析 63 4.5.1 矿山或有环境负债治理PPP模式的SWOT分析 63 4.5.2 矿山或有环境负债治理PPP模式应用存在的问题 68 4.6 本章小结 68 第5章　矿山或有环境负债治理PPP模式博弈模型构建 70 5.1　矿山或有环境负债治理PPP模式构建 70 5.1.1　矿山或有环境负债界定 70 5.1.2　矿山或有环境负债治理PPP项目具体模式 70 5.2　矿山或有环境负债治理PPP模式利益相关者确定 71 5.3 矿山或有环境负债治理PPP模式利益相关者识别 73 5.4 矿山或有环境负债治理PPP模式博弈框架构建 75 5.5 核心利益相关者的演化博弈分析 77 5.6 本章小结 79 第6章 矿山或有环境负债治理PPP模式演化仿真分析 80 6.1 政府与社会资本两方演化仿真分析 80 6.1.1 演化博弈基本条件 80 6.1.2 政府博弈行为的动态演变及稳定性分析 81 6.1.3 社会资本博弈行为的动态演变及稳定性分析 82 6.1.4 合作机制演化稳定性分析 83 6.1.5 数值模拟仿真 88 6.1.6 结论与建议 92 6.2 政府、社会资本和公众三方演化仿真分析 94 6.2.1 博弈模型假设 95 6.2.2 演化路径及演化稳定策略分析 97 6.2.3 系统动力学仿真分析 99 6.2.4 结论及建议 108 6.3 本章小结 109 第7章 矿山废弃地拟应用PPP模式案例分析 111 7.1 案例项目背景 111 7.2 案例项目周边情况介绍 112 7.2.1 周边经济社会环境 112 7.2.2 矿区地质环境条件 112 7.3 案例项目介绍 112 7.3.1 地形整治工程 113 7.3.2 截排水工程 113 7.3.3 植被恢复工程 115 7.4 矿山废弃地修复的成本核算 115 7.4.1 生态环境核算理论 116 7.4.2 环境成本核算方法 119 7.4.3 案例：矿山废弃地修复成本核算 121 7.5 项目修复效益 123 7.5.1 经济效益 123 7.5.2 社会效益 124 7.5.3 代际效益 125 7.6 项目应用模式 127 7.6.1 运作模式 127 7.6.2 交易结构 127 7.6.3 社会资本选择 128 7.6.4 风险分配 129 7.7 本章小结 130 第8章 新常态下矿山或有环境负债治理PPP模式应用建议 131 8.1 总体框架设计 131 8.2 合理选择矿山或有环境负债治理PPP模式 133 8.2.1 矿山或有环境负债治理PPP模式应用 133 8.2.2 矿山或有环境负债治理PPP模式应用比较 134 8.2.3 矿山或有环境负债治理PPP项目影响因素和选择模式 135 8.3 矿山或有环境负债治理PPP项目适格的合作伙伴选择 137 8.4 矿山或有环境负债治理PPP项目合作机制设计 140 8.4.1 矿山或有环境负债治理PPP项目投融资结构 140 8.4.2 矿山或有环境负债治理PPP项目利益回报机制 143 8.4.3 矿山或有环境负债治理PPP项目激励机制 145 8.4.4 矿山或有环境负债治理PPP项目风险承担体系 146 8.5 多维度完善国家矿山或有环境负债治理配套能力建设 148 8.6 协同公众力量，利用“互联网+”实现矿山智慧治理 150 8.7 本章小结 150 第9章 研究结论与展望 152 9.1 研究结论 152 9.2 研究不足与展望 154 参考文献 155