本书以项目生命周期为主线，深入浅出地介绍了项目管理的全貌和项目经理工作所需具备的职业能力，总结了定义、设计、开发和产生项目结果的最佳实践。本书的内容紧凑、便于查询，包含了大量的表格、图示、模型和要点提示，是一本关于如何进行项目管理的简明且实用的经典图书，也是项目经理可随身携带的工作手册。在PMP认证考试的新版考纲中，已将本书列为指定参考图书，考生可通过学习本书来更全面、更系统地理解考试内容，为考生备考提供有效的帮助。

译者序 感谢电子工业出版社的邀请，很荣幸有机会来翻译《项目经理便携手册》一书，借此机会能与本书作者大卫·I.克莱兰博士有个跨越时空的交集，实属三生有幸。 克莱兰博士（1926?—2018）是位二战老兵，早年曾在美国海、空军服役，后来成为匹兹堡大学工程学院教授。他是全球知名的项目管理专家、学者，也是项目管理学科的早期开创者。早在1964年，他便在《商业视野》杂志上撰文《为什么要进行项目管理？》回答了对项目管理而言极其重要的一个根本性问题。1965年，他在《空军大学评论》上发表了文章《项目管理：管理思想与理论创新》。1968年，他出版了获得麦肯锡奖的成名专著《系统分析与项目管理》。他的这些早年文献为项目管理学科的发展奠定了重要的基础。同时作为一名志愿者，克莱兰博士也为项目管理协会（Project Management Institute）的发展做出了巨大的贡献。自1972年以来，他几乎参加了所有重要的PMI研讨会和专题讨论会，包括在1985年主持了PMI知识体系研讨会，该研讨会奠定了《PMBOK?指南》的基本框架。如今，每年的PMI全球大会都会颁发以作者名字命名的项目管理文学奖，该奖堪称项目管理界的诺贝尔文学奖，以表彰全球范围内有贡献和影响的项目管理著作。由于在项目管理领域声誉卓著的开创性贡献，克莱兰博士被业界誉为“项目管理之父”。 我对于克莱兰博士的认知，最初是在早年阅读《PMBOK?指南》第2版和第2版原文时，看到PMI非常难得地直接在其附录中列出了参考引用的少数几本书籍，其中就包括克莱兰博士本书的前身著作《项目管理手册》。后来在翻译《如客户般管理干系人》一书时，在正文中也看到作者对克莱兰博士的观点的引用。再后来负责翻译的《项目风险管理实战——ATOM方法论》和负责再审校的《项目思维》这两本书则都是曾经获得过PMI克莱兰奖的项目管理名作。之前的种种耳濡目染，最终都得以汇聚在本次对克莱兰博士本人作品的翻译中。 克莱兰博士虽著述等身，但本书作为他人生的最后一部著作，也可谓是集多年项目管理学术思想大成的最重要的一部著作。本书的合作者艾尔兰博士是PMI的前主席，由这样顶级的项目管理专家来配合写作，其专业度与影响力自然非同一般。 顾书名而思义，本书是面向项目经理而写的一本项目管理工作参考用书，项目经理作为管理者，离不开管理的基本框架。本书在内容设计方面借用了管理学的四大职能模块——计划、组织、领导与控制，只不过把领导拆分成激励与指导两个部分，从而形成项目管理五大职能模块，同时把这些职能贯穿到项目生命周期的各个阶段中。因此这些管理职能和生命周期构成了项目经理需要掌握的基本专业能力。另外，对于项目所处环境、战略、领导力、文化、改进等项目管理相关的重要问题本书都有详细的描述，这对项目经理从全局的角度理解和应用项目管理会有很大的帮助。 客观地说，与以项目环境+项目生命周期为主线结构类似的项目管理书籍市面上有不少，但是对于把项目管理作为一门专业学科，能以学科历史发展的开创者与亲历者角色，深入浅出地介绍项目管理的全貌和项目经理工作所需要具备的职业能力的书并不多见，本书的写作相比于其他类似书籍而言更加权威也更加综合全面，确实是一部很经典的项目管理著作。 本书的内容与克莱兰博士早期的一些书籍一脉相承，基本上反映了他的一些重要学术观点。事实上，作者的很多观点早已经内化到《PMBOK?指南》的内容之中了，比如矩阵型组织的管理特点、项目经理的能力要求、项目管理信息系统组件、项目干系人管理等。至于PMI的项目经理能力发展框架，则是几乎原封不动地沿用了作者的观点，即能力=知识+技能+态度/行为。 由于本书写作于12年前，当时敏捷运动对于项目管理学科的影响还比较有限，所以本书未涉及很多敏捷的概念，主要还是以预测型生命周期的项目管理为主来加以阐述。任何学科与实践都是从传统走到现在再走向未来的，尽管敏捷运动后来发展成为当今的主要潮流，但毕竟基于预测型生命周期的知识体系仍然是项目管理的基础，传统的项目管理模式无论是现在还是将来都依旧有着巨大的生命力，也是项目经理学习与管理项目的能力基础，基础打扎实之后，再去应对各种变化或敏捷场景也就会更容易适应与掌握。相信只有将传统与敏捷相结合，才能在各种项目环境下更加游刃有余地开展工作。 PMI在2019版PMP认证新考纲中，正式把本书列为PMP认证十大学习参考书之一。对于项目管理从业者而言，本书对于学习与理解项目管理，对于指导实际的项目管理工作，甚至对于应对PMP考试都仍有持久的生命力与价值，相信经典书籍一定会经得起时间的考验。 最后，就本书的翻译工作也要特别感谢陈万茹女士所做的努力。疫情之下，能够静下心来，用心翻译、传递作者的思想并不是件容易的事情。 傅永康 于上海清晖 序 “项目管理将在未来十年日益壮大……项目管理是未来的潮流。”这是《财富》杂志对项目管理未来发展的判断。的确，项目管理的时代已经来临，其前景极为可观。作为一种可供选择的管理体系，项目管理在许多工业和商业领域正受到越来越多的关注与重视。 作为管理变革的一种可选择的体系，项目管理的持续发展及普及被广泛接受，反映出当今社会无论是在概念方面，还是在实践方面，人们对信息的获取是迅速且便捷的。在一次会议上，一位经理在发言时曾这样表达他对本书的满意度：“离开家的时候记得带上它!”本书的作者则补充道：“工作的时候更要带上它！” 在从业者和学者们的不懈努力下，项目管理已经在过去的60多年里获得了长足的发展。在此发展过程中，从业者们摸索出了项目管理的基本过程，并积累了一套至今仍在运用的实践经验和通用法则；而学者们则致力于研究如何更好地提升项目绩效的方法。这些从业者和学者们撰写了成千上万的与项目管理理论和实践相关的论文和书籍。 许多专业的协会也先后成立，它们致力于提升项目管理的重要性，为与项目管理相关信息的沟通提供平台，并为信息的发布提供通道。这些专业协会在提供发布和传播项目信息的同时还提供其他服务。目前，世界上最大、最著名的项目管理专业协会是总部位于美国宾夕法尼亚州费城新城广场的项目管理协会（Project Management Institute，PMI）。 如今，关于项目管理的众多信息和浩如烟海的各种文献反而有碍于忙碌的人们获取有效信息，人们想要了解和掌握项目管理所必需的基本知识、技能和态度，人们想要一本关于怎样进行项目管理的简明且实用的书籍。而本书的编写正是为了满足人们的这一需要。 由于项目管理理论和实践的持续拓展，新的议题不断涌现。这些新的议题已包含在本书之中。 本书提供了有关当前项目管理理论与实践的关键概要信息。本书适用于从经验丰富的资深项目经理到初涉项目管理的从业者等不同层次的项目管理人员，如职能经理、项目经理、项目管理从业者以及项目管理专业的教师和学生等。 本书的内容通俗易懂，并在设计上力求简单易用。作为参考资料，本书将以摘要的形式给出如何定义、设计、开发和产生项目结果的实用资料。毫无疑问，这是一本为项目管理从业者提供项目管理关键信息的日常工作手册。 当代项目管理理论和一些重要项目专题领域的实践是项目管理知识的基本构成单元。以摘要形式的内容编排方法，尽可能地避免了没有价值的内容和那些在其他现存的项目管理书籍中已经有所叙述的内容。图形和表格的使用使本书的信息呈现显得更为精练，我们尽了最大的努力将本书中的信息提炼为最简洁的形式。 大卫·I.克莱兰 刘易斯·R.艾尔兰

第1章 项目管理学科 1 1.1 项目的成功与失败 2 1.2 项目管理：一门持续发展的独特学科 5 1.3 项目管理能力 8 1.4 项目管理哲学 14 1.5 项目管理的收益 18 1.6 项目管理的职业道德规范 21 1.7 项目生命周期 25 1.8 项目管理知识体系及项目经理认证 28 1.9 项目管理过程 36 1.10 项目集管理 39 第2章 项目组织设计 44 2.1 项目管理的组织 45 2.2 项目组织结构图 48 2.3 职权—职责—担责 51 2.4 项目管理培训 53 2.6 项目办公室 61 第3章 不同类型的项目应用 67 3.1 不同形式的项目团队 68 3.2 通过项目团队实施流程再造 71 3.3 小项目的管理 75 3.4 自管理生产团队 78 3.5 团队标杆对照 83 3.6 通过项目管理进行变革管理 85 第4章 项目的战略背景 91 4.1 说服高层管理者实施项目管理 92 4.2 项目合作 96 4.3 项目战略问题管理 100 4.4 项目干系人管理 102 4.5 团队的战略管理 107 4.6 高级管理层与项目 110 4.7 董事会与重大项目 113 4.8 国际项目 115 4.9 项目组合管理 120 4.10 多项目管理 126 第5章 项目领导力 131 5.1 项目领导力概述 132 5.2 项目领导力——更进一步的认识 135 5.3 教练项目团队成员 140 5.4 管理项目中的冲突 144 5.5 团队领导力 148 5.6 培养项目经理的能力 153 5.7 激励项目团队 158 5.8 项目中的决策 162 第6章 项目启动和执行 167 6.1 项目选择的考虑因素 168 6.2 项目可行性研究 174 6.3 项目管理中的法律因素 179 6.4 项目启动 182 6.5 制定成功的建议书 187 6.6 项目工作说明书 192 6.7 选择项目管理软件 195 6.8 项目合同谈判与管理 200 6.9 项目质量 203 6.10 项目终止 207 第7章 项目规划与控制 211 7.1 项目规划 212 7.2 创建项目优先级 220 7.3 项目进度计划 225 7.4 项目监督、评估与控制 229 7.5 风险管理 233 7.6 项目审计 239 7.7 进度规划标准 243 7.8 外包项目的管理 248 7.9 建立项目管理系统 253 7.10 项目成本管理 256 7.11 项目工作分解结构 261 7.12 挣值管理 264 第8章 项目文化 270 8.1 理解团队文化 271 8.2 团队的积极方面和消极方面 276 8.3 团队的建设和发展 279 8.4 项目团队的角色和职责 284 8.5 项目经理的能力 287 8.6 项目管理中的政治 290 第9章 项目沟通 295 9.1 项目管理信息系统 296 9.2 项目沟通 298 9.3 项目会议中的沟通 302 9.4 谈判 305 第10章 项目管理的改进 309 10.1 项目管理组织能力 310 10.2 重振项目团队 314 10.3 挑战性项目的补救 320 10.4 项目的稳定性 324 10.5 评估组织级项目能力 328