《WTO规则与案例》是南开大学国际经济与贸易专业设置的一门专业课程，其研究内容属于应用经济学范畴。具体说，从贸易政策制定和实施主体的三个层次划分，它属于多边贸易政策研究范围。本书的写作顺序是以WTO管理的三个主要实体部门，即货物贸易、服务贸易和知识产权贸易规则作为其研究对象。

本书以法律分析为主，适当运用典型案例精解，以帮助读者准确把握法律法规的精髓并熟悉相关细则的具体应用技巧，提高对WTO规则的理解、分析和应用能力。

读者对象

本书主要适用于经济贸易类专业大学本科学生使用，同时也可为从事国际贸易管理的政府部门和从事对外贸易活动的企业及其他有兴趣研究WTO问题的人士使用。

简明目录

第一篇总论/第一章WTO与GATT的历史渊源3/第二章WTO概述16/第二篇WTO货物贸易规则/第四章最惠国待遇原则43/第五章国民待遇原则57/第六章关税减让原则67/第七章一般禁止数量限制原则79/第八章反对不公平贸易原则87/第九章透明度原则91/ 第十章发展中国家贸易优惠原则94/第三篇WTO货物贸易单项协议及规则/ 第十一章WTO《农产品协议》105/ 第十二章WTO《关于卫生与动植物检疫措施的协议》114/第十三章WTO《纺织品与服装协议》143/第十四章WTO《技术性贸易壁垒协议》147/第十五章WTO《与贸易有关的投资措施协议》173/第十六章WTO《反倾销协议》177/第十七章WTO《补贴与反补贴措施协议》190/第十八章WTO《海关估价协议》202/第十九章WTO《装船前检验协议》208/第二十章WTO《原产地规则协议》214/第二十一章WTO《进口许可程序协议》218/第二十二章WTO《保障措施协议》223/第四篇WTO服务贸易规则/第二十三章国际服务贸易的发展与GATS的产生241/第二十四章GATS的管辖范围及确定的义务248/第二十五章逐步自由化、机构安排与争端解决276/第二十六章附件及后续谈判达成的协议280/第五篇与贸易有关的知识产权协定/第二十七章TRIPS协定的产生背景293/第二十八章TRIPS协定的目标及原则298/第二十九章有关知识产权的效力、范围和标准303/第三十章知识产权的实施308/第三十一章TRIPS协定的其他要求313/第三十二章背景介绍361/第三十三章WTO协调贸易与环境关系的特征和方法368/第三十四章WTO规则中与环境相关的条款373/参考文献

经历15年的艰苦谈判后，2001年12月15日，我国与世贸组织谈判正式结束，世贸组织的大门终于向我们敞开。这是中国经济全面参与国际竞争、逐步融入全球化过程的又一里程碑事件。

入世后的近5年来，中国政府部门、学术界和企业界都积极做出回应，通过各种形式和渠道学习和研究世贸组织规则，探讨新问题，研究新对策。特别是产业部门及企业界对入世更是表现出了前所未有的关切。因为他们很快认识到，入世带来的宏观政策的调整及外部经营环境的改变必然会影响到微观经济主体的经营行为，对此他们不敢掉以轻心，期望做好充分准备。他们关心的问题包括：入世后政府约束企业的行为会有哪些变化？其商业管理法规需要做哪些调整？企业自身从事国内经营与从事国外经营会有哪些不同？其活动及行为规范要受到哪些制约？等等。

笔者多年从事国际贸易及中国对外贸易政策的研究，依笔者之见，入世后中国对外经贸关系的最大变化是由双边转为多边。由此带来的一系列变化中首推商业竞争规则的变化。这里要强调的是，入世并非像有些人所说的那样仅仅是宏观层面上政府入世的问题；实际上，从企业竞争的微观层面上看，无论是在自家门户，还是走出国门，企业都要适用全新的商业竞争规则。而WTO正是全球性竞争规则框架中内容最全面、体系最完整的一支。毫无疑问，了解并熟悉WTO多边规则，才能把握未来市场竞争方式变化的大方向，增强其主动性。 随着国内市场经济体制改革及对外开放形势的深入发展，市场竞争会越来越激烈，因此企业部门要求学习和掌握WTO规则的紧迫性还会进一步加强。

我国高等院校担负着为国家和社会培养人才的重要任务。本着面向政府、面向企业、面向社会、面向未来的专业办学宗旨，一些大学为大学本科学生开设了WTO规则与案例课程，这是十分必要的。只要他们将来从事经济（贸易）领域的工作，无论是做政府官员、研究人员，还是从事律师、企业管理经营等行业，都会因学习了这方面知识而受益。WTO规则与案例为他们学习和研究这一领域的相关知识和问题提供了这样一种知识架构和平台。笔者相信，通过系统的学习和日后实践知识的补充积累，定会有助于提高他们适应社会、改造社会的能力。

本书研究的是WTO国际贸易规则，这里首先要明确界定国际贸易所包含的范畴。对此学术界历来有狭义和广义之区分。狭义的国际贸易，通常是指货物贸易，又称为有形贸易；而对广义国际贸易的解释，学者们并没有形成完全一致的看法。但本书收录的WTO国际贸易规则并非以国际贸易概念划分，而是按照世贸组织管辖的三个主要领域——货物、服务及知识产权归纳的。需要说明的是，本书论述重点放在货物贸易规则方面；然而，考虑到WTO管辖领域的不断拓宽以及其他贸易活动重要性的日益增加，为使读者能全面了解WTO协议法规的内容，我们也用相当篇幅介绍了有关服务、投资、知识产权及环境领域里的相关规则。这样既突出了研究重点，又照顾到本书结构体例的前后对称，避免内容上挂一漏万，失之偏颇。

本着这一写作思路，本书在内容及结构上做了如下安排：

全书的内容共分成六大部分，分别为第一篇：总论；第二篇：WTO货物贸易规则，其中包括适用所有货物的一般规则；第三篇：WTO货物贸易单项协议及规则，包含全部12个具体部门或领域的单独规则；第四篇：WTO服务贸易规则；第五篇：与贸易有关的知识产权协定；第六篇： WTO协调贸易与环境的规定。同时，我们将与各项规则相对应的案例穿插其中。

本书的特点是在内容上用大量案例作为规则讲解的辅助内容。引入这些案例的目的，一方面是帮助读者了解WTO规则在实战中的具体运用，从而加深对某些条款的细微把握，并提高对WTO实质及精髓的理解；另一方面也是为了增加本书的阅读趣味。

本书由王文先担任主编、统稿和总纂，王孝松担任副主编。具体章节的编写分工如下：

王文先负责撰写第一篇（第一章、第二章）、第二篇（第三章至第十章）、第三篇（第十一、十三章、第十五章至第二十二章）；王孝松负责撰写第三篇（第十二章、第十四章）、第四篇（第二十三章至第二十六章）、第五篇（第二十七章至第三十一章）、第六篇（第三十二章至第三十四章）。刘重力教授、谢娟娟教授对本书写作给予了极大关注，并提供了许多宝贵的建议和真诚的帮助，在此向他们一并表示诚挚的感谢。

鉴于笔者水平有限，书中疏漏或错误在所难免，恳请专家及同行指教。本书如能达到事半功倍的预期效果，作者便可欣然告慰读者了。 

 

  编者

  2006年 11月于南开园

第一篇总论 

第一章WTO与GATT的历史渊源3

第一节关贸总协定建立的历史背景3

第二节关贸总协定的历史实践5

本章小结15

本章思考题15

第二章WTO概述16

第一节WTO的宗旨及其职能16

第二节WTO的组织架构和决策程序17

第三节GATT与WTO的主要区别19

第四节WTO规则体系及其基本法律框架20

第五节WTO争端解决机制22

案例一26

第六节贸易政策审议机制28

第七节WTO诸边协议31

本章小结35

本章思考题36

第二篇WTO货物贸易规则

第三章货物贸易一般原则：《GATT 1994》39

第一节《GATT 1994》与《GATT 1947》39

第二节《GATT 1994》的一般原则和一般例外40

本章小结42

本章思考题42

第四章最惠国待遇原则43

第一节最惠国待遇的概念及适用范围43

第二节最惠国待遇类型及特点44

案例一45

案例二46

第三节最惠国待遇的例外46

案例三49

案例四50

本章小结56

本章思考题56

第五章国民待遇原则57

第一节国民待遇的含义及其政治、经济意义57

第二节国民待遇原则例外57

案例一59

案例二63

本章小结66

本章思考题66

第六章关税减让原则67

第一节关税预备知识67

第二节WTO关税减让原则72

案例一73

本章小结77

本章思考题78

第七章一般禁止数量限制原则79

第一节一般禁止数量限制原则的主要内容79

第二节一般禁止数量限制例外80

案例一82

案例二85

本章小结86

本章思考题86

第八章反对不公平贸易原则87

第一节倾销与反倾销87

第二节补贴与反补贴88

本章小结90

本章思考题90

第九章透明度原则91

第一节基本含义及目的91

第二节法律依据91

本章小结93

本章思考题93

 第十章发展中国家贸易优惠原则94

第一节发展中国家贸易优惠原则的主要内容94

第二节《GATT 1994》第18条的规定95

第三节《GATT 1994》第四部分：贸易与发展99

第四节1972年“东京回合”达成的“授权条款”101

本章小结102

本章思考题102

第三篇WTO货物贸易单项协议及规则

 第十一章WTO《农产品协议》105

第一节《农产品协议》的产生背景105

第二节乌拉圭回合《农产品协议》的主要内容106

案例一108

本章小结113

本章思考题113

 第十二章WTO《关于卫生与动植物检疫措施的协议》114

第一节《关于卫生与动植物检疫措施的协议》产生背景114

第二节《关于卫生与动植物检疫措施的协议》的主要内容115

案例一122

案例二131

本章小结142

本章思考题142

第十三章WTO《纺织品与服装协议》143

第一节《纺织品与服装协议》产生的背景143

第二节《纺织品与服装协议》的主要内容144

本章小结146

本章思考题146

第十四章WTO《技术性贸易壁垒协议》147

第一节《技术性贸易壁垒协议》产生的背景147

第二节《技术性贸易壁垒协议》的主要内容148

案例一155

案例二157

本章小结171

本章思考题172

第十五章WTO《与贸易有关的投资措施协议》173

第一节《与贸易有关的投资措施协议》产生的背景173

第二节《与贸易有关的投资措施协议》的主要内容174

本章小结176

本章思考题176

第十六章WTO《反倾销协议》177

第一节WTO《反倾销协议》产生的背景177

第二节乌拉圭回合《反倾销协议》的主要内容178

案例一183

案例二185

案例三187

本章小结189

本章思考题189

第十七章WTO《补贴与反补贴措施协议》190

第一节《补贴与反补贴措施协议》产生的背景190

第二节《补贴与反补贴措施协议》的主要内容191

第三节补贴的性质与类型192

第四节反补贴救济措施198

本章小结201

本章思考题201

第十八章WTO《海关估价协议》202

第一节《海关估价协议》产生的背景202

第二节《海关估价协议》的主要内容203

案例一206

本章小结207

本章思考题207

第十九章WTO《装船前检验协议》208

第一节《装船前检验协议》产生的背景208

第二节《装船前检验协议》的主要内容209

本章小结212

本章思考题213

第二十章WTO《原产地规则协议》214

第一节《原产地规则协议》产生的背景214

第二节《原产地规则协议》的主要内容215

本章小结217

本章思考题217

第二十一章WTO《进口许可程序协议》218

第一节《进口许可程序协议》产生的背景218

第二节《进口许可程序协议》的主要内容219

本章小结221

本章思考题222

第二十二章WTO《保障措施协议》223

第一节实施保障措施的前提条件和法律依据223

第二节其他规定225

第三节针对中国的“特别保障措施”228

案例一230

本章小结238

本章思考题238

第四篇WTO服务贸易规则

第二十三章国际服务贸易的发展与GATS的产生241

第一节服务贸易的概念241

第二节当代国际服务贸易的发展243

第三节GATS的产生过程244

本章小结246

本章思考题247

第二十四章GATS的管辖范围及确定的义务248

第一节GATS的管辖范围248

第二节各成员方的普遍义务249

第三节具体承诺义务252

案例一254

案例二265

本章小结275

本章思考题275

第二十五章逐步自由化、机构安排与争端解决276

第一节服务贸易的逐步自由化276

第二节组织机构安排277

第三节争端解决278

本章小结279

本章思考题279

第二十六章附件及后续谈判达成的协议280

第一节GATS的附件280

第二节乌拉圭回合后续谈判达成的协议282

本章小结290

本章思考题290

第五篇与贸易有关的知识产权协定

第二十七章TRIPS协定的产生背景293

第一节乌拉圭回合之前知识产权保护的状况293

第二节TRIPS协定的产生过程294

第三节TRIPS协定——知识产权保护领域的重要发展295

案例一296

本章小结297

本章思考题297

第二十八章TRIPS协定的目标及原则298

第一节TRIPS协定的目标和宗旨298

第二节TRIPS协定的基本原则300

本章小结302

本章思考题302

第二十九章有关知识产权的效力、范围和标准303

本章小结307

本章思考题307

第三十章知识产权的实施308

第一节一般义务308

第二节民事、行政与刑事程序309

第三节临时措施310

第四节边境措施311

本章小结312

本章思考题312

第三十一章TRIPS协定的其他要求313

案例一315

案例二316

案例三330

案例四339

本章小结358

本章思考题358

第六篇WTO协调贸易与环境的规定

第三十二章背景介绍361

第一节贸易与环境关系问题概述361

第二节关贸总协定对环境问题的关注364

第三节环境理念在WTO体制中的确立365

本章小结366

本章思考题367

第三十三章WTO协调贸易与环境关系的特征和方法368

第一节WTO协调贸易与环境关系的特征368

第二节WTO协调贸易与环境关系的方法370

本章小结372

本章思考题372

第三十四章WTO规则中与环境相关的条款373

第一节《马拉喀什建立世界贸易组织协议》373

第二节《GATT 1994》第20条374

第三节《农产品协议》377

第四节《关于卫生与动植物检疫措施的协议》377

第五节《技术性贸易壁垒协议》378

第六节《服务贸易总协定》378

第七节与贸易有关的知识产权协定379

案例一380

案例二387

本章小结394

本章思考题394

参考文献