本书在较为全面地介绍项目管理、项目进度管理及制约因素理论(TOC)的基础上，系统地阐述了云团图(EC)、现况树(CRT)、期况树(FRT)、负效应分枝条(NB)、前提条件树(PRT)和过渡树(TRT)等工具在项目进度系统中的应用分析，介绍了项目进度制约因素管理的基本原理、工作步骤、网络技术、单项目和多项目环境下的应用设计、人机系统总体框架以及相应的定量处理方法，最后介绍了一个实际的应用案例，加深读者对该理论的理解和掌握。

本书内容新颖，条理清晰，图表丰富，适合企业和政府部门的管理人员、新产品开发人员、IT人员参考学习，也可供高等院校项目管理、工程管理、管理科学与工程、企业管理和信息管理等专业的师生参考。

前    言

　　

　  项目所涉猎的领域很广，正如美国项目管理专业人员资格认证委员会主席Paul Grace 先生所说：“在当今社会，一切都是项目，一切也将成为项目。”项目已构成现代社会各行各业日益发展的基本单元，正对人们的工作和生活产生重大影响。在已加入WTO的中国，每年有上百万个大中型项目在实施，在项目上的投资达到数万亿元，几乎涵盖了经济、文化、科教、国防等所有重要领域，项目的数量、投资额度、资金来源和币种的多元化以及管理上的复杂性都大大超过以往。如何实施有效的项目管理，从而提高项目的经济效益和社会效益，成为我国亟待解决的重要课题，它也是目前世界共同关注的现实问题之一。为此，本书选择了项目管理的重要领域—— 项目进度管理，以它为核心，并引入制约因素理论(Theory of Constraints，TOC)①，从项目系统全局的高度抓住进度管理中的主要矛盾进行整体优化，并不断形成持续改进的良性循环，为项目管理理论与实践的突破做出一定的贡献。

本书特色

　　1. 介绍项目、项目管理和项目进度管理的基本知识。强调项目管理是一个过程，并由若干个子过程构成，主要包括：定义项目活动、活动排序、活动历时估算、制定进度计划；陈述项目管理所涉及的九大知识领域，即范围管理、时间管理、成本管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、采购管理、风险管理和整体管理；重点陈述项目进度管理的基本概念、进度计划过程和进度控制系统。

　　2. 介绍TOC的理论框架体系。主要包括：TOC的形成历史、现状、创立者及形成过程，呈现出它的发展逻辑；TOC理论的基本内容，即它的决策思维内容、应用管理原则、分析工具、工作步骤及思维特色；TOC在生产管理、财务成本核算、供应链管理、营销、销售、人力资源等管理领域的应用。总体上说，TOC理论体系基本上可以分为四个层次：核心理论层、管理技术层、应用创新层和支撑环境层。

　　3. 从定性应用的视角介绍项目进度的制约因素管理。本书介绍了项目进度的制约因素管理所应遵循的八条基本原理；阐述了项目进度计划周期过长的原因，以及不确定性因素、管理层次的高低、防止全局性的削减时间而做出的保护三个方面对项目进度计划周期的影响；阐述了项目进度超期的原因机理，以及串联和并联、学生综合症和多任务的影响；提出改善进度管理的相应措施，界定关键链和缓冲区的网络表示方法，形成CCM网络优化技术；介绍项目进度的制约因素管理所应用的六个TP思维工具，即云团图(EC)、现况树(CRT)、期况树(FRT)、负效应分枝条(NB)、前提条件树(PRT)和过渡树(TRT)。

　　4. 从定量应用的视角介绍项目进度的制约因素管理。本书在案例分析、应用的基础上，介绍了解决资源冲突的定量分析方法，从易到难地考虑了各种情形，如资源X从一个项目到另一个项目中的准备时间、提前与滞后的奖惩、有多种资源冲突的多任务、资源冲突不都发生在关键链上等，提出相应的定量解决办法，并界定冲突资源单位时间贡献率；识别关键冲突任务的定量分析方法，分析影响项目周期的单一冲突任务、冲突任务组和冲突任务群三种情形，进行统一的定义，提出相应的解法；定量缓冲区的两种方法，即“1/2法”和平方根法，同时进行相应的定量分析，指出这两种定量方法的假定条件和近似性，提出设置定量缓冲区时的各项注意条件。

　　5. 在单项目和多项目环境下，针对五步骤工作法的各个阶段，介绍项目进度的制约因素管理相应的操作步骤。如在多项目环境下，挖潜约束资源阶段的步骤为：对每一个项目独立地设计关键链计划；决定使用约束资源的项目优先权；建立“鼓”资源进度计划。在“次要化”单项目进度计划阶段，操作步骤为：根据“鼓”资源计划，设定每个项目的启动时间；指定从第一次使用“鼓”资源的任务到项目结束所形成的链作为关键链；在各单项目进度计划之间插入能力约束缓冲区(CCB)；如果CCB的插入影响了“鼓”资源计划，那么解决其产生的冲突，没有就直接进入第五步；插入“鼓”缓冲区(DB)。为了更好地体现项目进度的制约因素管理的应用过程和管理优势，本书选用了在课题调研中所接触到的一个企业案例来做实证，从项目概述及原始数据、项目关键链(CC)计划、项目执行与控制及与传统方法的比较四个具体方面进行了讨论。

　　6. 在比较分析Microsoft Project，Primavera Project Planner，SureTrak，CA-SuperProject，Project Management Workbench，Project Scheduler，Time Line等项目管理软件的基础上，介绍项目进度的制约因素管理系统总体框架。系统总体框架主要包括系统设计思想、系统功能结构、数据库设计、处理过程设计和系统软硬件方案。同时，本书对系统的设计方法和设计准则进行详细介绍，说明编制项目进度计划、进度跟踪控制、进度风险管理等系统功能，详细介绍系统的输入设计、输出设计、数据流程图设计、数据库设计、处理过程设计和系统实现方案。

本书的主要内容和总体框架

　　本书的主要内容包括：

　　(1) 介绍本书内容的背景及项目管理的实用性和紧迫性。介绍项目管理及进度管理的基本概念，了解国内外项目进度管理的最新实践动态，并指出相应的局限性。

　　(2) 系统介绍TOC理论及其TP分析工具，介绍TOC在其他各个管理领域如生产、营销和财务等领域的应用机理。

　　(3) 运用TOC及其思维工具系统地定性分析项目进度管理系统，找出项目进度管理的瓶颈及其制约因素。

　　(4) 在Goldratt博士提出的CC方法模型基础上，形成更为实用的网络计划技术及其项目管理，具体从如下四个角度进行介绍：项目进度的制约因素管理法则；单项目和多项目环境下的定性分析及应用设计；针对这一项目进度管理所解决的关键问题—— 资源冲突的影响和不确定性因素的负面影响给出定量处理办法，并对缓冲区进行定量分析；结合实例介绍。

　　(5) 以项目进度的制约因素管理为基础，结合目前中国项目管理的实际需要，构架项目进度管理人机系统的基本框架。

　　本书的总体框架如图0-1所示。

图0-1  本书的总体框架

本书的意义

　　现代项目从立项、决策、筹资、组织、实施，直至收尾后评价，是一个整体过程[18]。纵观项目管理领域以往的科学知识，以及目前最新的科研动向和科研成果，基于制约因素理论(Theory of Constraints，TOC)[19]，本书对项目进度管理及其计划技术的进一步发展具有重要意义。具体来说，主要有以下几点：

　　第一，我国每年有上百万个大中型项目在实施，几乎涵盖了经济、文化、科教、国防等所有重要领域，项目的数量、投资额度、资金来源和币种的多元化以及管理上的复杂性都大大超过以往。尽管改革开放以来我国的项目管理工作有了很大改进，但延期、超支以及关、停、并、转的情况仍占一定比例，尤其是政府部门和国营企业主办的项目，经营效益亟待提高。如何实施有效的项目管理，从而提高项目的经济效益和社会效益，成为我国亟待解决的重要课题，它也是目前世界各国共同关注的现实问题之一。

　　第二，TOC理论根植于最优生产技术(OPT)，于1987年开始正式进入研究。它是追求系统整体优化的管理思想，并拥有许多管理工具，应用极其广泛。如能进行系统、全面的介绍，则对TOC理论及其管理工具的推广应用，无疑能起到巨大的促进作用。

　　第三，当今世界，科技日新月异，市场瞬息万变，竞争空前激烈。投资者凭什么才可立于不败之地，且获得丰厚的回报呢？现代企业的项目开发直接影响一个企业的发展速度和综合实力。但是项目规模的日趋扩大及技术工艺复杂性程度越来越高，专业化分工愈加精细，如何才能保证或加强项目的质量、工期、投资效益呢？项目管理的关键是什么？传统的项目管理方法是否仍适用？它们的局限何在？现代的项目管理方法是什么？如何进行有效的应用？能否创造更有效、更实用的项目管理方法和技术？这些都是必须弄清的理论问题。

　　第四，项目管理的目标是使完成项目所需的资源在适当的时候按适当的量进行合理分配，并且力求这些资源的最优利用。但是问题在于如何利用现代的管理方法确定分配给项目的资源数量和何时分配，并判断这些资源是否根据项目目标和实施计划正在被有效地利用。TOC管理正是强调从系统全局的角度，通过抓住项目系统中主要矛盾进行整体优化，在项目系统现有的内外条件下，实现项目最好的经济效益，并不断形成持续改进的良性循环，使以项目为主导的企业在激烈的市场竞争中得以发展壮大，永远立于不败之地。所以，如何因应时代的要求，介绍和发展以TOC管理为基础的项目管理，具有重大的现实意义。

　　本书是在课题研究成果、博士学位论文和课堂教学经验的基础上提炼整理完成的，我们将全书的概要作为，以利于读者对本书有全面的了解。尽管我们已经付出了极大的努力，但限于时间和水平，本书肯定存在不少尚待改进和完善的地方。在此，我们恳请各位专家和读者提出宝贵的意见，斧正本书的不足。

　　

　　

　　

① TOC是一种强调约束条件及系统的整体优化和不断优化的管理思想。

　　

　　

目    录

第1章  导言 1

1.1  项目管理的发展 1

1.1.1  项目管理的挑战 2

1.1.2  项目管理的时代特点 3

1.1.3  项目管理对中国经济发展的意义 4

1.2  项目进度计划技术的实践及目前的局限 5

1.2.1  项目进度计划技术的实践现状 6

1.2.2  项目进度管理技术应用的局限 11

第2章  项目管理概论 15

2.1  项目与项目管理 15

2.1.1  项目的概念 16

2.1.2  项目管理的概念 17

2.2  项目管理是一个过程 21

2.2.1  启动阶段 22

2.2.2  计划阶段 24

2.2.3  执行阶段 26

2.2.4  控制阶段 27

2.2.5  结束阶段 29

2.3  项目管理的知识体系 29

2.3.1  项目整体管理 30

2.3.2  项目范围管理 32

2.3.3  项目成本管理 34

2.3.4  项目质量管理 36

2.3.5  项目人力资源管理 38

2.3.6  项目采购管理 40

2.3.7  项目风险管理 42

2.3.8  项目沟通管理 44

2.4  本章小结 45

第3章  项目进度管理 47

3.1  项目进度管理的重要性 47

3.2  项目进度计划与控制概述 48

3.2.1  项目进度计划与控制周期 48

3.2.2  项目进度计划与控制方法的比较 49

3.2.3  项目进度计划的基本内容 50

3.2.4  项目进度控制概述 51

3.3  项目进度计划 53

3.3.1  项目活动定义 54

3.3.2  活动排序 56

3.3.3  项目活动时间估算 61

3.3.4  项目工期计划制定 68

3.4  项目进度控制 78

3.4.1  项目进度控制概述 78

3.4.2  项目施工阶段的进度控制 81

3.5  本章小结 85

第4章  制约因素理论 87

4.1  TOC的形成历史和发展现状 87

4.1.1  TOC的形成历史 87

4.1.2  TOC的发展现状 89

4.2  TOC理论的基本内容 90

4.2.1  TOC理论的决策思维 90

4.2.2  TOC理论的管理原则 91

4.2.3  TOC理论的TP思维工具 92

4.2.4  TOC理论的工作步骤 96

4.3  TOC理论与其他管理理论的比较 98

4.3.1  TOC理论与其他管理理论的区别 98

4.3.2  TOC理论的思维特色 100

4.4  本章小结 102

第5章  TOC理论的应用 103

5.1  TOC理论在生产管理中的应用 103

5.1.1  DBR基本原理 104

5.1.2  缓冲机制——时间缓冲(Time Buffer) 106

5.1.3  确定缓冲设置大小的模型 107

5.1.4  计划机制——主生产计划(MPS) 110

5.1.5  控制机制 110

5.2  TOC理论在其他运作过程中的应用 112

5.2.1  TOC理论在供应链管理中的应用 112

5.2.2  TOC理论在市场营销中的应用 114

5.2.3  TOC理论在销售中的应用 116

5.2.4  TOC理论在人力资源管理中的应用 118

5.2.5  TOC理论在财务管理中的应用 123

5.3  本章小结 128

第6章  项目进度制约因素管理的五步骤法 131

6.1  项目进度制约因素管理的基本原理 131

6.1.1  项目进度管理的基本要求 132

6.1.2  项目进度制约因素管理的基本原理框架 132

6.2  五步骤法 134

6.2.1  项目进度周期延迟的原因机理 135

6.2.2  对策及关键链技术的提出 138

6.3  本章小结 145

第7章  项目进度制约因素管理的TP应用 147

7.1  云团图的应用 147

7.2  现况树的应用 150

7.3  期况树的应用 156

7.4  负效应分枝条的应用 161

7.5  前提条件树的应用 162

7.6  过渡树的应用 163

7.7  本章小结 164

第8章  项目进度制约因素管理的相关模型 167

8.1  解决资源冲突的定量分析 167

8.1.1  定量分析 167

8.1.2  例子应用 172

8.2  识别关键冲突任务的定量分析 174

8.2.1  定量分析 174

8.2.2  例子应用 177

8.3  缓冲区的定量分析 182

8.3.1  定量分析 182

8.3.2  例子应用 186

8.4  本章小结 189

第9章  项目进度制约因素管理的应用设计 191

9.1  基于单项目环境下的应用设计 191

9.2  基于多项目环境下的应用设计 195

9.3  基于应用设计的例子分析 200

9.3.1  项目概述及原始数据 200

9.3.2  项目CC计划 202

9.3.3  项目执行与控制 204

9.3.4  CCM与传统方法的比较 205

9.4  本章小结 207

第10章  项目进度的制约因素管理系统框架 209

10.1  项目管理软件概述及系统实现目标 209

10.1.1  项目管理软件概述 209

10.1.2  系统实现目标 212

10.2  系统总体框架 213

10.2.1  系统设计思想 214

10.2.2  系统功能结构 215

10.2.3  数据库设计 228

10.2.4  处理过程设计 231

10.2.5  系统软硬件方案 235

10.3  本章小结 236

第11章  项目进度制约因素管理的应用举例 239

11.1  实例简介 239

11.1.1  T合同段简介 239

11.1.2  T合同段数据 240

11.1.3  主要机械资源配置表 241

11.2  实例分析 244

11.2.1  传统方法的应用 244

11.2.2  CCM的应用 248

11.3  本章小结 257

第12章  项目进度制约因素的展望 259

参考文献 261